诺德中证研发创新100指数
007737
3星
净值 2026-07-09
2.1411
日涨跌幅
5.18%
晨星分类
大盘成长股票
基金经理
潘永昌
成立日期
2019-08-26
风险等级
中高风险(R4)
股票投资风格箱
大盘成长
基金规模
1.97亿
计价货币
人民币
综合费率
1.17%
基金类型
股票型
换手率
149%
单日申购限额
无限制
申购状态
可申购
赎回状态
可赎回
锁定期
无锁定期
托管人
工商银行
业绩
风险
费用
投资组合
持有人
基金经理
策略
基金公司
基金公告
业绩
回报
回撤
近五年
年度回报
回报%
2020
2021
2022
2023
2024
2025
本基金
58.76
4.16
-26.37
-11.55
1.54
44.12
同类平均
63.14
10.89
-23.43
-15.19
7.75
37.17
业绩比较基准
57.14
6.21
-26.54
-8.96
2.64
35.69
四分位排名
1
3
3
1
4
2
百分位排名
22
66
59
24
79
41
同类基金数量
955
406
459
525
579
621
业绩比较基准为中证研发创新100指数收益率x95.0% + 银行活期存款利率(税后)x5.0%
过往回报
回报%
近一月
近三月
近六月
近一年
近两年
近三年
近五年
今年以来
本基金
12.92
53.62
49.38
106.58
57.36
22.18
6.67
49.38
同类平均
7.25
29.67
28.20
70.97
41.72
17.71
4.22
28.20
业绩比较基准
13.12
45.47
41.72
84.45
48.88
18.43
5.16
41.72
四分位排名
1
2
2
2
1
百分位排名
24
31
44
27
19
同类基金数量
748
744
732
678
574
468
317
732
业绩数据截至2026-06-30,业绩不足1年不进行排名,业绩超过1年为年化值
晨星评级
2026-06
最新三年评级
3星
最新五年评级
4星
最新十年评级
历史晨星三年评级
2022-09 - 2026-06
风险
风险与回报
标准差%
回报%
性价比
指标 同类表现 本基金 同类平均
风险和波动
指标 同类表现 本基金 同类平均
标准差
优于21%同类34.34%23.68%
最大回撤
优于38%同类-13.28%-9.63%
下行风险
优于24%同类11.08%8.05%
晨星风险
优于20%同类18.71%7.80%
相对收益
基准
业绩比较基准
指标 同类表现 本基金
Alpha
优于75%同类4.16%
Beta
1.17
R2
0.99
超额收益
优于77%同类16.09%
跟踪误差
优于36%同类5.62%
信息比率
优于71%同类2.87
月度胜率
优于72%同类66.67%
涨势捕获率
优于70%同类119.67%
跌势捕获率
优于27%同类105.53%
投资者回报
收益率%
费用
费率与成本
2025-12-31
总费用
申购赎回
申购费
赎回费
综合费率 1.17%

0.90%

显性费率

0.80%

管理费(年)

0.10%

托管费(年)

销售服务费(年)

0.27%

隐性费率

0.20%

交易成本(估)

0.07%

其它费用(估)
综合费率
42%
在同类基金的百分位
0.21%
本基金 1.17%
同类平均 1.52%
5.09%
显性费率
51%
在同类基金的百分位
0.20%
本基金 0.90%
同类平均 0.96%
2.20%
隐性费率
36%
在同类基金的百分位
0.01%
本基金 0.27%
同类平均 0.56%
3.69%
换手率
本基金 149%
中位数 81%
基金规模
本基金 3.18亿
中位数 2.83亿
当前基金的晨星分类为大盘成长股票 共有750只基金
购买费用
费用信息
管理费(每年)0.80%
托管费(每年)0.10%
销售服务费(每年)该份额不收取销售服务费
最小投资额度
申购1元
增购1元
单日申购限额
个人代销无限制
个人直销无限制
机构直销无限制
机构代销无限制
申购费
前端收费费率
申购金额 < 100万元1.50%
100万元 ≤ 申购金额 < 500万元1.00%
申购金额 ≥ 500万元1000.00元
赎回费
分层标准费率
持有时间 < 7天1.50%
7天 ≤ 持有时间 < 180天0.10%
持有时间 ≥ 180天0.00%
资产分布
最新
历史
2025-12-31
是否穿透
股票持仓
中国大盘
89.30%
中国中盘
5.14%
中国小盘
0.00%
美国股票
0.00%
发达市场
0.00%
新兴市场
0.00%
债券持仓
利率债
0.00%
信用债
0.00%
可转债
0.00%
资产支持证券
0.00%
海外投资级
0.00%
海外高收益
0.00%
商品持仓
原油
0.00%
黄金
0.00%
其他商品
0.00%
投资组合
股票行业分布
2025-12-31
投资组合 % 基准 % +/-
周期性
8.2123.81-15.59
基础材料
0.5610.69-10.13
可选消费
6.394.062.33
金融服务
1.268.71-7.45
房地产
0.000.34-0.34
敏感性
84.4862.7621.72
通信服务
4.361.023.34
能源
0.000.07-0.07
工业
15.0720.50-5.42
科技
65.0541.1723.87
防御性
7.3113.43-6.13
必选消费
0.006.54-6.54
医疗保健
7.316.410.90
公用事业
0.000.49-0.49
基准指数为沪深300相对全收益成长指数
股票地区分布
2025-12-31
投资组合 % 基准 % +/-
大亚洲地区100.00100.000.00
日本0.000.000.00
大洋洲0.000.000.00
发达亚洲0.001.53-1.53
新兴亚洲100.0098.471.53
美洲0.000.000.00
北美0.000.000.00
拉丁美洲0.000.000.00
大欧洲地区0.000.000.00
英国0.000.000.00
发达欧洲0.000.000.00
新兴欧洲0.000.000.00
非洲/中东0.000.000.00
未分类0.000.000.00
基准指数为沪深300相对全收益成长指数
重仓股票
2026-03-31
股票代码 股票名称 晨星行业 风格箱 占净值 占比变动 重仓季度
300308中际旭创科技
10.29%
-0.97%
4
688256寒武纪科技
5.73%
-1.77%
4
688041海光信息科技
5.08%
-0.20%
10
600276恒瑞医药医疗保健
4.58%
-0.04%
26
002594比亚迪可选消费
4.57%
0.82%
8
688008澜起科技科技
3.48%
0.62%
4
002371北方华创科技
3.40%
-0.22%
10
688012中微公司科技
3.40%
0.49%
3
603986兆易创新科技
2.57%
-0.37%
3
002028思源电气工业
2.55%
新增
1
股票风格箱
价值
平衡
成长
大盘
中盘
小盘
股票风格
基金换手率
业绩归因
持有人
内部人员持有
2025-12-31
基金经理自持
增持
本期
上期
0-10万份
10-50万份
50-100万份
>100万份
高管投研跟投
持平
0-10万份
10-50万份
50-100万份
>100万份
内部员工持有
减持 -89.81%
基金公司直接持有
2026-03-31
基金经理在管产品内部持有信息
潘永昌
基金经理
2025-12-31
高管投研
2025-12-31
内部员工
2025-12-31
管理人
2026-03-31
诺德中证研发创新100指数
本基金
0-10 万份0-10 万份4.5 万份未持有
持有人结构
持有人 占比
被FOF持有情况
FOF持有人数量
2
持有该基金的FOF产品清单 持有市值¥ 权重% 持仓日期
民生加银康宁稳健养老目标一年持有期混合(FOF)4,971,6320.762025-12-31
民生加银优享6个月定开混合(FOF-LOF)2,299,1701.312025-12-31
分红
除息日 再投资日 分红(元/10份) 再投资日净值
2023-12-252023-12-251.60000.9976
规模变动
货币单位:元
亿
规模
基金经理
基金成立日期
基金经理人数
最长任职年限
0.0年
平均任职年限
0.0年
基金经理自购
管理团队
基金经理时间线
潘永昌
上海对外经贸大学金融学硕士。2011年9月至2013年8月任职于上海汇麟投资有限公司,担任投资研究部数量研究员职务。2016年4月加入诺德基金管理有限公司,先后担任投资研究部宏观策略研究员、量化投资部量化研究员职务。潘永昌先生具有基金从业资格。
指数型
五年以上
高权益仓位
近三年超额收益高
6.9年
1.97亿
1
前24%
收益能力
前85%
抗风险能力
风险回报
年化回报 %
年化标准差%
累计回报
*数据截止日期:
策略
投资目标
该基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证研发创新100指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。在正常市场情况下,力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。
投资范围
该基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,该基金还可投资于其他具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略
该基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指数,实现基金投资目标。 (更多详情请参见基金招募说明书)
业绩比较基准
中证研发创新100指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
投资策略及运作分析
2026年第一季报
2026年一季度,受美伊冲突的影响,A股市场整体出现了一定的调整。其传导路径主要有以下三条:(1)流动性冲击。由于此次冲突使此前“弱美元”的流动性叙事备受考验——“油价攀升-通胀预期上移-全球流动性宽松受阻-利率中枢抬升-股市估值受到挤压”;(2)供应链冲击。霍尔木兹海峡日通行量降低了92%,冲击了全球石油和天然气的供应,对东亚、欧洲等中东能源依赖较高的地区的航运、物流、贸易、消费的供应链形成比较大的冲击;(3)需求端的消退。随着霍尔木兹海峡封闭的时间持续增长,航运、物流的阻滞将干扰东亚、欧洲等地原材料的正常供应。能源安全的焦虑和投资上下游链条供应的不确定性,可能干扰全球经济的复苏进程。
在此期间,受流动性及风险偏好影响比较敏感的科技股出现了一定程度的回调,与此同时受益于供给冲击造成能源价格升高的情况,石油、化工等资源品具有不错的超额收益,银行等板块在整体市场回调期间,也表现出了一定的避险属性。
报告期内,本基金紧密跟踪中证研发创新100指数,坚持既定的指数化的组合复制策略以及适当的替代性策略以更好地跟踪标的指数,力争实现基金投资目标。
进入2026年二季度,本基金将在密切关注美伊以冲突进展的同时,对公司的产业趋势及基本面质地进行深度研究。霍尔木兹海峡封闭的状况得到一定程度的改善,业绩定价的局面有望到来。产业层面,“十五五”规划中提到的人工智能产业革命、固态电池、人形机器人等新兴产业,一定程度上代表了产业的趋势及政策的指引,经过最近几个季度的产业进程的反复校准及季度、年度报告的业绩甄选,那些具有业绩证明的高成长性板块有望迎来战略性配置机会。
未来,本基金将坚持既定的指数化投资策略和组合复制策略,积极应对成份股调整和基金申购赎回,严格控制基金相对目标指数的跟踪误差,力争实现对中证研发创新100指数的有效跟踪。
基金经理展望
2025年年报
展望2026年,市场普遍预期美联储或将于年内进一步降息,流动性宽松的局面有望得到维持;另外,后续政策面有望释放利好信号,推动产业链企业盈利进入回升通道,或成为下一阶段行情的主要驱动力。在产业层面,在科技大周期上行阶段,人工智能产业革命、固态电池、人形机器人等新兴产业,经过最近几个季度的产业进程的反复校准及季度年度报告的业绩甄选,那些具有业绩证明的高成长性的板块有望迎来战略性的配置机会。
未来,本基金将继续坚持既定的指数化投资策略和组合复制策略,积极应对成份股调整和基金申购赎回,严格控制基金相对目标指数的跟踪误差,力争实现对中证研发创新100指数的有效跟踪。
相关基金
基金公司
诺德基金管理有限公司
基本信息 2026-03-31
18
基金经理人数
61
管理基金
252.14亿
非货基规模
-36.98亿
-14.13%
较上期
近一年规模增长
30.55亿
13.79%
较上期
近三年规模增长
信托责任 2026-03-31
7.39年
平均投管年限
5.07年
平均在职时长
80.95%
近三年留职率
3/161
平均投管年限排名
2/161
平均在职时长排名
45/154
近三年留职率排名
基金公司星级分布 2026-03-31
晨星评级数量资产占比
5星
20.17%
4星
444.43%
3星
1820.92%
2星
1617.22%
1星
317.25%
0%
25%
50%
大类资产产品线规模 2026-03-31
资产类型规模(亿)占比
股票型2.270.61%
固收型181.3348.56%
混合型68.5418.36%
货币121.2432.47%
其它0.000.00%
0%
25%
50%
电话
400-888-0009
传真
021-68985121
地址
中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层
基金公告
全部公告
发行运作
定期报告
其它公告
公告名称 公告日期
1
诺德基金管理有限公司关于旗下部分基金参加上海挖财基金销售有限公司申购(含定期定额投资)、转换业务费率优惠活动的公告
2026-07-09
2
诺德基金管理有限公司关于旗下部分基金参加民生证券股份有限公司申购(含定期定额投资)业务费率优惠活动的公
2026-05-20
3
诺德中证研发创新100指数型证券投资基金2026年第一季度报告
2026-04-22
4
诺德基金管理有限公司关于旗下部分基金参加易方达财富管理基金销售(广州)有限公司申购(含定期定额投资)业务费率优惠活动的公告
2026-04-10
5
诺德基金管理有限公司关于终止与深圳市小牛投资管理有限公司合作关系的公告
2026-04-08
6
诺德中证研发创新100指数型证券投资基金2025年年度报告
2026-03-31
7
诺德中证研发创新100指数型证券投资基金招募说明书更新
2026-02-13
8
诺德中证研发创新100指数型证券投资基金2025年第四季度报告
2026-01-22
9
诺德基金管理有限公司关于公司实际控制人变更的公告
2026-01-05
10
诺德基金管理有限公司高级管理人员变更公告
2025-12-27