国泰科创板两年定期开放混合
506009
净值 2026-09-18
2.1518
日涨跌幅
0.00%
晨星分类
行业混合 - 科技、传媒及通讯
基金经理
彭凌志
成立日期
2022-02-18
风险等级
中高风险(R4)
股票投资风格箱
大盘成长
基金规模
1.10亿
计价货币
人民币
综合费率
2.00%
基金类型
混合型
换手率
115%
单日申购限额
无限制
申购状态
封闭期
赎回状态
封闭期
锁定期
2年
托管人
建设银行
业绩
近三年
年度回报
| 回报% | 2023 | 2024 | 2025 |
| 本基金 | -14.55 | -2.91 | 60.83 |
| 同类平均 | -4.07 | 9.73 | 48.81 |
| 业绩比较基准 | -7.75 | 15.16 | 26.09 |
| 四分位排名 | — | — | — |
| 百分位排名 | — | — | — |
| 同类基金数量 | — | — | — |
业绩比较基准为上证科创板50成份指数收益率x70.0% + 中债综合指数收益率x25.0% + 中证港股通综合指数（人民币）收益率x5.0%
过往回报
| 回报% | 近一月 | 近三月 | 近六月 | 近一年 | 近两年 | 近三年 | 今年以来 |
| 本基金 | 7.04 | 18.76 | 51.53 | 92.57 | 95.35 | 41.72 | 74.99 |
| 同类平均 | 10.05 | -3.06 | 19.57 | 39.56 | 59.49 | 25.90 | 32.59 |
| 业绩比较基准 | 2.22 | -1.71 | 10.33 | 19.22 | 40.14 | 17.00 | 18.80 |
| 四分位排名 | — | — | — | — | — | — | — |
| 百分位排名 | — | — | — | — | — | — | — |
| 同类基金数量 | — | — | — | — | — | — | — |
业绩数据截至2026-08-31，业绩不足1年不进行排名，业绩超过1年为年化值（该基金为封闭基金，不参与排名）
风险
风险与回报
标准差%
回报%
| 风险和波动 | |||
| 指标 | 同类表现 | 本基金 | 同类平均 |
标准差 | 优于8%同类 | 68.60% | 46.95% |
最大回撤 | 优于78%同类 | -25.85% | -29.08% |
下行风险 | 优于59%同类 | 30.64% | 29.08% |
晨星风险 | 优于16%同类 | 60.12% | 29.06% |
| 性价比 | |||
| 指标 | 同类表现 | 本基金 | 同类平均 |
夏普比率 | 优于87%同类 | 1.26 | 0.92 |
卡玛比率 | 优于94%同类 | 3.58 | 1.36 |
索提诺比率 | 优于93%同类 | 2.81 | 1.49 |
相对基准表现
跟踪指标-近三年 | 晨星计算基准 中证全指半导体产品与设备指数 | 招募说明书基准 上证科创板50成份指数收益率×70%＋中债综合指数收益率×25%＋中证港股通综合指数（人民币）收益率×5% | 晨星分类基准 中证信息技术全收益指数 |
|---|---|---|---|
拟合优度-R² | 0.82 | 0.78 | 0.77 |
Beta系数 | 0.85 | 1.38 | 0.99 |
Alpha % | 8.03 | 17.78 | 13.56 |
超额收益 % | 5.22 | 24.70 | 15.62 |
跟踪误差 % | 21.08 | 24.91 | 22.38 |
信息比率 | 0.25 | 0.99 | 0.70 |
什么是晨星计算基准 ?
基于基金近36个月收益序列回归，筛选与基金历史走势和波动特征更匹配的基准指数或指数组合
- 1趋势拟合度 R²
- 衡量基准能否解释基金的历史收益走势，R² 越高（最高为1），说明走势匹配度越好
- 2相对市场波动 Beta
- 衡量基金相对基准的涨跌弹性，Beta 越接近1，说明基金和基准的风险暴露越接近
投资者回报
收益率%
近一年盈利投资者数量占比
2026-06-30本基金盈利投资者
混合型基金平均
99.25%78.02%
较混合型基金平均 +21.23%
费用
费率与成本
2026-06-30 总费用
申购赎回
申购费
赎回费
综合费率 2.00%
1.40%
显性费率1.20%
管理费(年)0.20%
托管费(年)—
销售服务费(年)0.60%
隐性费率0.50%
交易成本(估)0.10%
其它费用(估) 当前基金的晨星分类为行业混合 - 科技、传媒及通讯 共有433只基金
购买费用
| 费用信息 | |
| 管理费(每年) | 1.20% |
| 托管费(每年) | 0.20% |
| 销售服务费(每年) | 该份额不收取销售服务费 |
| 最小投资额度 | |
| 申购 | 1元 |
| 增购 | — |
| 单日申购限额 | |
| 个人代销 | 无限制 |
| 个人直销 | 无限制 |
| 机构直销 | 无限制 |
| 机构代销 | 无限制 |
| 申购费 | |
| 前端收费 | 费率 |
| 申购金额 < 100万元 | 1.50% |
| 100万元 ≤ 申购金额 < 200万元 | 1.20% |
| 200万元 ≤ 申购金额 < 500万元 | 0.80% |
| 申购金额 ≥ 500万元 | 1000.00元 |
| 赎回费 | |
| 分层标准 | 费率 |
| 持有时间 < 7天 | 1.50% |
| 7天 ≤ 持有时间 < 30天 | 0.75% |
| 30天 ≤ 持有时间 < 180天 | 0.50% |
| 持有时间 ≥ 180天 | 0.00% |
销售机构费率优惠
0申购费率最优惠
1 家0%
买 10 万元 实付 0 元比盈米、雪球等省 150 元
国泰基金 线上/柜台直销 1折
5 家0.15%
买 10 万元 实付 150 元
盈米且慢
雪球基金
同花顺
好买基金
陆金所 资产分布
是否穿透
股票持仓
中国大盘
93.49%
中国中盘
1.16%
中国小盘
0.00%
美国股票
0.00%
发达市场
0.00%
新兴市场
0.00%
债券持仓
利率债
3.46%
信用债
0.00%
可转债
0.03%
资产支持证券
0.00%
海外投资级
0.00%
海外高收益
0.00%
商品持仓
原油
0.00%
黄金
0.00%
其他商品
0.00%
投资组合
股票行业分布
| 投资组合 % | 基准 % | +/- | |
周期性 | 0.00 | 2.16 | -2.15 |
基础材料 | 0.00 | 1.51 | -1.51 |
可选消费 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
金融服务 | 0.00 | 0.64 | -0.64 |
房地产 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
敏感性 | 99.78 | 97.84 | 1.94 |
通信服务 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
能源 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
工业 | 8.63 | 2.25 | 6.38 |
科技 | 91.16 | 95.59 | -4.44 |
防御性 | 0.21 | 0.00 | 0.21 |
必选消费 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
医疗保健 | 0.21 | 0.00 | 0.21 |
公用事业 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
基准指数为中证信息技术全收益指数
股票地区分布
| 投资组合 % | 基准 % | +/- | |
| 大亚洲地区 | 100.00 | 100.00 | 0.00 |
| 日本 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 大洋洲 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 发达亚洲 | 0.00 | 0.05 | -0.05 |
| 新兴亚洲 | 100.00 | 99.95 | 0.05 |
| 美洲 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 北美 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 拉丁美洲 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 大欧洲地区 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 英国 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 发达欧洲 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 新兴欧洲 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 非洲/中东 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 未分类 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
基准指数为中证信息技术全收益指数
重仓股票
| 股票代码 | 股票名称 | 晨星行业 | 风格箱 | 占净值 | 占比变动 | 重仓季度 |
| 688361 | 中科飞测 | 科技 | 10.69% | 1.84% | 5 | |
| 688012 | 中微公司 | 科技 | 9.55% | -0.22% | 6 | |
| 688120 | 华海清科 | 科技 | 9.09% | 2.68% | 2 | |
| 688072 | 拓荆科技 | 科技 | 8.86% | -0.87% | 6 | |
| 688256 | 寒武纪 | 科技 | 8.75% | 新增 | 1 | |
| 688347 | 华虹宏力 | 科技 | 8.72% | 1.31% | 4 | |
| 002371 | 北方华创 | 科技 | 6.73% | -2.48% | 4 | |
| 688498 | 源杰科技 | 科技 | 6.10% | 新增 | 1 | |
| 688409 | 富创精密 | 工业 | 5.72% | 2.17% | 2 | |
| 688200 | 华峰测控 | 科技 | 4.84% | 1.50% | 2 |
股票风格箱
价值
平衡
成长
大盘
中盘
小盘
股票风格
基金换手率
业绩归因
基准：中证信息技术全收益指数
持有人
内部人员持有
2026-06-30- 基金经理自持
- 持平
- 高管投研跟投
- 持平
- 内部员工持有
- 持平
- 基金公司直接持有2026-06-30
- 持平
| 基金经理 2026-06-30 | 高管投研 2026-06-30 | 内部员工 2026-06-30 | 管理人 2026-06-30 |
| 未持有 | 未持有 | 207.94 份 | 1,200.0 万份 |
| >100 万份 | 未持有 | 106.6 万份 | 900.0 万份 | |
| 未持有 | 未持有 | 5.99 份 | 100.0 万份 | |
| 未持有 | 未持有 | 3.0 万份 | 未持有 | |
| >100 万份 | 未持有 | 165.5 万份 | 未持有 |
持有人结构
| 持有人 | 占比 |
被FOF持有情况
分红
| 除息日 | 再投资日 | 分红(元/10份) | 再投资日净值 |
| 2026-08-27 | 2026-08-27 | 2.0320 | 2.1264 |
| 2026-03-05 | 2026-03-05 | 0.2470 | 1.4541 |
| 2023-03-03 | 2023-03-03 | 0.0280 | 1.0582 |
| 2022-08-31 | 2022-08-31 | 0.0600 | 1.0299 |
规模变动
亿
规模
基金经理
基金成立日期
基金经理人数
最长任职年限
0.0年
平均任职年限
0.0年
基金经理自购
—
管理团队
基金经理时间线
彭凌志 男
硕士研究生。2002年7月至2004年7月在上海良友集团有限责任公司任资产管理部科员，2004年9月至2007年3月在上海交通大学学习，2007年3月至2015年8月在平安资产管理有限责任公司任投资经理。2015年9月加入国泰基金，拟任基金经理。2015年12月至2023年8月任国泰互联网+股票型证券投资基金的基金经理，2015年12月起任国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年6月至2017年9月任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理，2017年1月至2018年4月任国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来）的基金经理，2018年5月起兼任国泰优势行业混合型证券投资基金的基金经理，2019年1月至2021年3月任国泰消费优选股票型证券投资基金的基金经理，2021年3月起兼任国泰成长价值混合型证券投资基金的基金经理。
权益型
任职稳定
增持自身产品
持仓集中度高
近五年回撤控制能力弱
10.8年
51.28亿
5
前3%
收益能力
前100%
抗风险能力
风险回报
年化回报 %
年化标准差%
累计回报
*数据截止日期:
策略
投资目标
在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资范围
该基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板、科创板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。该基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务。基金的投资组合比例为：该基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的60%，投资于港股通标的股票资产的比例不超过全部股票资产的20%，投资于科创板股票资产的比例不低于非现金基金资产的80%，但在每个开放期开始前2个月、开放期期间以及开放期结束后2个月内不受前述比例限制。在封闭期内，该基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；在开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，该基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如法律法规或监管机构在基金合同生效以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整该基金的投资范围、投资比例规定。
投资策略
（一）封闭期内投资策略：1、大类资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、股指期货投资策略；5、资产支持证券投资策略；6、转融通证券出借投资策略。（二）开放期投资策略：开放期内，该基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守该基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要进行流动性管理。 （更多详情请参见基金招募说明书）
业绩比较基准
上证科创板50成份指数收益率×70%＋中债综合指数收益率×25%＋中证港股通综合指数（人民币）收益率×5%
投资策略及运作分析
2026年中报
本基金投资理念为“寻找高质量增长股”，投资策略为“戴维斯双击”。具体从四个维度展开：一、行业。挑选产业趋势向上，成长空间广阔，符合时代发展趋势的行业；二、公司。优选具有护城河、定价权、竞争优势突出的高质量公司；三、成长性。寻找未来2-3年能维持中高成长性的公司；四、安全边际。以合理或偏低的估值买入。 2026年上半年，A股市场整体上涨，但分化较大。指数方面，万得全A涨11.52%，上证指数涨3.16%，沪深300指数涨7.55%，创业板指数涨35.58%，科创50指数涨64.25%。行业方面，电子、通讯、建材、基础化工和机械涨幅靠前，消费者服务、综合、农林牧渔、商贸零售和传媒表现相对较弱。 2026年上半年，本基金净值上涨120.51%，跑赢科创50指数。主要是重仓的半导体设备，零部件、材料和国产算力等公司大涨贡献。 在AI巨额资本开支的强力驱动下，全球半导体已进入超级景气周期。当前存储芯片、晶圆代工、先进封装、半导体设备、零部件、材料、模拟芯片和功率半导体等产业链环节普遍供不应求，行业呈现供给决定需求的高景气特征。国内半导体在此全球红利基础上，叠加存储与先进制程产能持续追赶、设备/零部件/材料国产化率加速提升的双重成长逻辑，行业增长斜率将高于海外，有望迎来更强的景气上行周期。基于此判断，组合持仓将继续聚焦半导体设备、材料、零部件及国产算力等领域的优质龙头公司。 我们始终坚持研究、寻找高质量增长股，与时俱进，不断迭代优化组合。
基金经理展望
2026年中报
展望2026年下半年，美伊冲突逐步缓和，油价有望回归合理中枢，油价扰动带来的通胀压力持续弱化，外部宏观约束边际宽松，全球AI产业投资延续，产业扩张如火如荼。国内经济正处于新旧动能转化的关键窗口期，传统经济总量需求虽仍偏弱，但整体已在筑底企稳，稳步回升阶段。与此同时，人工智能、芯片制造、创新药、航空航天、新能源等新质生产力赛道快速迭代、蓬勃向好，持续为宏观经济注入新的增长动能。综合来看，当前A股权益市场配置性价比仍然凸显，后续行情具备充足支撑，配置价值持续可期。 政策层面将持续聚焦并加码支持新质生产力发展，科创板作为科技创新主阵地，在半导体、AI算力、新材料、创新药、航空航天及机器人等方向具备显著产业优势与成长潜力。2026年，我们将重点围绕AI算力基础设施、半导体国产化、创新药研发突破以及人形机器人产业化等高景气赛道，积极布局具备核心技术壁垒和长期成长确定性的优质标的。
相关基金
| 基金名称 | 基金代码 | 成立日期 | 规模 | 管理费率 | 托管费率 | 销售服务费 | 综合费率 | 最低投资额 |
| 国泰科创板两年定期开放混合 | 506009 | 2022-02-18 | 1.10亿 | 1.20% | 0.20% | — | 2.00% | 1 |
基金公司
国泰基金管理有限公司 基本信息 2026-06-30
65
基金经理人数
558
管理基金
6152.77亿
非货基规模
1190.44亿
29.46%
近一年规模增长
1717.37亿
52.29%
近三年规模增长
信托责任 2026-06-30
4.40年
平均投管年限
3.26年
平均在职时长
76.36%
近三年留职率
65/163
平均投管年限排名
40/163
平均在职时长排名
63/155
近三年留职率排名
基金公司星级分布 2026-06-30
大类资产产品线规模 2026-06-30
基金公告
| 公告名称 | 公告日期 | ||
| 1 | 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金2026年中期报告 | 2026-08-31 | |
| 2 | 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金分红公告 | 2026-08-25 | |
| 3 | 国泰基金管理有限公司关于终止浦领基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告 | 2026-07-24 | |
| 4 | 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金2026年第2季度报告 | 2026-07-21 | |
| 5 | 国泰基金管理有限公司高级管理人员变更公告 | 2026-05-09 | |
| 6 | 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金2026年第1季度报告 | 2026-04-22 | |
| 7 | 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金2025年年度报告 | 2026-03-30 | |
| 8 | 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金分红公告 | 2026-03-03 | |
| 9 | 关于国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金暂停大额申购业务的公告 | 2026-02-26 | |
| 10 | 关于国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金开放申购、赎回业务的提示性公告 | 2026-02-24 |