鹏华环保产业股票
000409
净值 2026-10-22
3.7210
日涨跌幅
-1.30%
晨星分类
行业股票 - 其它
基金经理
孟昊
成立日期
2014-03-07
风险等级
中高风险(R4)
股票投资风格箱
大盘成长
基金规模
12.77亿
计价货币
人民币
综合费率
1.78%
基金类型
股票型
换手率
200%
单日申购限额
无限制
申购状态
可申购
赎回状态
可赎回
锁定期
无锁定期
托管人
建设银行
业绩
近十年
年度回报
| 回报% | 2016 | 2017 | 2018 | 2019 | 2020 | 2021 | 2022 | 2023 | 2024 | 2025 |
| 本基金 | -5.84 | 17.36 | -19.57 | 34.55 | 116.68 | 39.51 | -24.71 | -31.56 | 0.57 | 43.03 |
| 同类平均 | -11.46 | 12.79 | -25.52 | 38.41 | 42.63 | 10.85 | -18.40 | -9.75 | 13.01 | 22.03 |
| 业绩比较基准 | -12.98 | -0.59 | -31.31 | 16.99 | 42.86 | 36.75 | -19.52 | -24.64 | 2.65 | 21.77 |
业绩比较基准为中证环保产业指数收益率x85.0% + 中债-新综合财富（总值）指数收益率x10.0% + 活期存款基准利率x5.0%
过往回报
| 回报% | 近一月 | 近三月 | 近六月 | 近一年 | 近两年 | 近三年 | 近五年 | 近十年 | 今年以来 |
| 本基金 | -9.50 | -27.45 | -9.69 | -6.16 | 11.16 | 9.03 | -5.82 | 10.77 | -2.11 |
| 同类平均 | -5.29 | -10.10 | 0.59 | -0.53 | 8.54 | 8.32 | 0.57 | 6.26 | -1.49 |
| 业绩比较基准 | -5.28 | -16.29 | -16.06 | -13.91 | 1.30 | 0.37 | -7.80 | 0.23 | -12.76 |
业绩数据截至2026-09-30，业绩不足1年不进行排名，业绩超过1年为年化值
风险
风险与回报
标准差%
回报%
| 风险和波动 | |||
| 指标 | 同类表现 | 本基金 | 同类平均 |
标准差 | 优于31%同类 | 31.56% | — |
最大回撤 | 优于58%同类 | -29.54% | — |
下行风险 | 优于37%同类 | 23.51% | — |
晨星风险 | 优于26%同类 | 9.06% | — |
| 性价比 | |||
| 指标 | 同类表现 | 本基金 | 同类平均 |
夏普比率 | 优于61%同类 | -7.05 | — |
卡玛比率 | 负值暂不排名 | -0.21 | — |
索提诺比率 | 负值暂不排名 | -0.11 | — |
相对基准表现
跟踪指标-近三年 | 晨星计算基准 中证内地新能源主题指数 | 招募说明书基准 中证环保产业指数收益率×85%＋中债-新综合财富（总值）指数收益率×10%＋活期存款基准利率×5% | 晨星分类基准 暂无晨星分类基准 |
|---|---|---|---|
拟合优度-R² | 0.83 | 0.81 | — |
Beta系数 | 0.84 | 1.35 | — |
Alpha % | 10.86 | 10.27 | — |
超额收益 % | 11.54 | 8.66 | — |
跟踪误差 % | 13.57 | 14.82 | — |
信息比率 | 0.85 | 0.58 | — |
什么是晨星计算基准 ?
基于基金近36个月收益序列回归，筛选与基金历史走势和波动特征更匹配的基准指数或指数组合
- 1趋势拟合度 R²
- 衡量基准能否解释基金的历史收益走势，R² 越高（最高为1），说明走势匹配度越好
- 2相对市场波动 Beta
- 衡量基金相对基准的涨跌弹性，Beta 越接近1，说明基金和基准的风险暴露越接近
投资者回报
收益率%
近一年盈利投资者数量占比
2026-06-30本基金盈利投资者
主动股票型基金平均
98.04%75.04%
较主动股票型基金平均 +23.00%
费用
费率与成本
2026-06-30 总费用
申购赎回
申购费
赎回费
综合费率 1.78%
1.40%
显性费率1.20%
管理费(年)0.20%
托管费(年)—
销售服务费(年)0.38%
隐性费率0.36%
交易成本(估)0.02%
其它费用(估) 当前基金的晨星分类为行业股票 - 其它 共有780只基金
购买费用
| 费用信息 | |
| 管理费(每年) | 1.20% |
| 托管费(每年) | 0.20% |
| 销售服务费(每年) | 该份额不收取销售服务费 |
| 最小投资额度 | |
| 申购 | 1元 |
| 增购 | — |
| 单日申购限额 | |
| 个人代销 | 无限制 |
| 个人直销 | 无限制 |
| 机构直销 | 无限制 |
| 机构代销 | 无限制 |
| 申购费 | |
| 前端收费 | 费率 |
| 申购金额 < 100万元 | 1.50% |
| 100万元 ≤ 申购金额 < 500万元 | 1.00% |
| 申购金额 ≥ 500万元 | 1000.00元 |
| 赎回费 | |
| 分层标准 | 费率 |
| 持有时间 < 7天 | 1.50% |
| 7天 ≤ 持有时间 < 30天 | 0.75% |
| 30天 ≤ 持有时间 < 1年 | 0.50% |
| 1年 ≤ 持有时间 < 2年 | 0.25% |
| 持有时间 ≥ 2年 | 0.00% |
销售机构费率优惠
0申购费率最优惠
1 家0%
买 10 万元 实付 0 元比蚂蚁、天天等省 150 元
鹏华基金 线上/柜台直销 1折
9 家0.15%
买 10 万元 实付 150 元
蚂蚁基金
天天基金
招商银行
腾讯理财通
盈米且慢
雪球基金
同花顺
好买基金
陆金所 资产分布
是否穿透
| 资产类型 | 占比 | 同类平均 |
股票 | 89.33% | 96.19% |
债券 | 0.00% | 0.71% |
现金 | 6.43% | 4.23% |
商品 | 0.00% | 0.00% |
其他 | 4.24% | -1.13% |
股票持仓
中国大盘
70.64%
中国中盘
18.68%
中国小盘
0.00%
美国股票
0.00%
发达市场
0.00%
新兴市场
0.00%
债券持仓
利率债
0.00%
信用债
0.00%
可转债
0.00%
资产支持证券
0.00%
海外投资级
0.00%
海外高收益
0.00%
商品持仓
原油
0.00%
黄金
0.00%
其他商品
0.00%
投资组合
股票行业分布
| 投资组合 % | 基准 % | +/- | |
周期性 | 19.30 | 31.54 | -12.24 |
基础材料 | 19.29 | 8.74 | 10.56 |
可选消费 | 0.00 | 5.08 | -5.07 |
金融服务 | 0.00 | 17.40 | -17.40 |
房地产 | 0.00 | 0.33 | -0.33 |
敏感性 | 80.65 | 56.80 | 23.85 |
通信服务 | 0.00 | 1.70 | -1.70 |
能源 | 1.46 | 2.38 | -0.92 |
工业 | 44.35 | 15.54 | 28.80 |
科技 | 34.84 | 37.17 | -2.33 |
防御性 | 0.05 | 11.66 | -11.61 |
必选消费 | 0.00 | 5.45 | -5.45 |
医疗保健 | 0.00 | 3.72 | -3.72 |
公用事业 | 0.04 | 2.48 | -2.44 |
基准指数为沪深300指数
股票地区分布
| 投资组合 % | 基准 % | +/- | |
| 大亚洲地区 | 100.00 | 100.00 | 0.00 |
| 日本 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 大洋洲 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 发达亚洲 | 0.00 | 0.91 | -0.91 |
| 新兴亚洲 | 100.00 | 99.09 | 0.91 |
| 美洲 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 北美 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 拉丁美洲 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 大欧洲地区 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 英国 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 发达欧洲 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 新兴欧洲 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 非洲/中东 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 未分类 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
基准指数为沪深300指数
重仓股票
| 股票代码 | 股票名称 | 晨星行业 | 风格箱 | 占净值 | 占比变动 | 重仓季度 |
| 300438 | 鹏辉能源 | 工业 | 9.63% | 3.32% | 4 | |
| 300274 | 阳光电源 | 工业 | 9.11% | 3.66% | 15 | |
| 300750 | 宁德时代 | 工业 | 8.67% | -1.55% | 29 | |
| 605117 | 德业股份 | 工业 | 7.11% | 0.21% | 3 | |
| 300408 | 三环集团 | 科技 | 6.20% | 新增 | 1 | |
| 603659 | 璞泰来 | 基础材料 | 6.11% | -1.30% | 4 | |
| 300308 | 中际旭创 | 科技 | 5.09% | 新增 | 1 | |
| 603876 | 鼎胜新材 | 基础材料 | 4.43% | -0.33% | 3 | |
| 002850 | 科达利 | 科技 | 4.06% | 0.86% | 2 | |
| 688008 | 澜起科技 | 科技 | 3.42% | 新增 | 1 |
股票风格箱
价值
平衡
成长
大盘
中盘
小盘
股票风格
基金换手率
业绩归因
持有人
内部人员持有
2026-06-30- 基金经理自持
- 持平
- 高管投研跟投
- 持平
- 内部员工持有
- 减持 -57.25%
- 基金公司直接持有2026-06-30
| 基金经理 2026-06-30 | 高管投研 2026-06-30 | 内部员工 2026-06-30 | 管理人 2026-06-30 |
| 0-10 万份 | 0-10 万份 | 15.0 万份 | 未持有 |
| 未持有 | 未持有 | 0.3 万份 | 未持有 | |
| 未持有 | 未持有 | 10 份 | 未持有 | |
| 未持有 | 未持有 | 0.4 万份 | 未持有 | |
| 未持有 | 未持有 | 未持有 | 未持有 |
持有人结构
| 持有人 | 占比 |
被FOF持有情况
FOF持有人数量
1
| 持有该基金的FOF产品清单 | 持有市值￥ | 权重% | 持仓日期 |
| 南方养老目标日期2040三年持有混合发起（FOF） | 426 | 0.00 | 2026-06-30 |
规模变动
亿
规模
基金经理
基金成立日期
基金经理人数
最长任职年限
0.0年
平均任职年限
0.0年
基金经理自购
—
管理团队
基金经理时间线
李俊 男
国籍中国,理学硕士,10年证券从业经验。2014年7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任研究部高级研究员、权益投资二部基金经理，现担任研究部总经理/基金经理。2018年02月至2019年09月担任鹏华新科技传媒灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2018年11月至今担任鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2019年07月至今担任鹏华环保产业股票型证券投资基金基金经理, 2020年02月至2024年02月担任鹏华优选回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2021年08月至2024年01月担任鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2021年09月至今担任鹏华品质精选混合型证券投资基金基金经理, 2021年12月至今担任鹏华沃鑫混合型证券投资基金基金经理, 2022年01月至今担任鹏华成长领航两年持有期混合型证券投资基金基金经理,孟昊先生具备基金从业资格。
权益型
任职稳定
机构持有较低
持仓集中度高
近五年波动较高
8.7年
25.91亿
4
前85%
收益能力
前71%
抗风险能力
风险回报
年化回报 %
年化标准差%
累计回报
*数据截止日期:
策略
投资目标
该基金为股票型基金，在有效控制风险前提下，精选优质的环保产业上市公司，力求超额收益与长期资本增值。
投资范围
该基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的80%－95%，投资于环保产业的上市公司发行的股票（含存托凭证）占非现金资产的比例不低于80%；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；投资于现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，该基金的投资范围会做相应调整。
投资策略
1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、权证投资策略。一般来说，狭义的环保指的是生产过程中的末端治理，即水处理、大气处理和固废处理。该基金的环保概念指的是广义的环保，即人类为协调与环境的关系、解决环境问题、节约能源所采取的行动的总称。从产业视角看，它包括在国民经济运行中，所有与更合理地利用和改造自然资源，降低单位GDP能耗，减少污染排放等有关的产业的总称。具体来说，包括清洁能源、节能减排、环境保护、清洁生产、可持续交通、新材料和生态农业等。 （更多详情请参见基金招募说明书）
业绩比较基准
中证环保产业指数收益率×85%＋中债-新综合财富（总值）指数收益率×10%＋活期存款基准利率×5%
投资策略及运作分析
2026年中报
上半年新能源板块内部分化明显。光伏受136号文抢装退坡，上半年累计装机72GW，同比-67.7%，运营端量价双弱承压；风电新增装机38.6GW，同比下降25%。新能源车表现相对较好，1-6月销量744.6万辆，同比+7.3%，6月单月渗透率升至58.5%创新高，储能持续斩获大单，上半年国内储能电池出货量约485GWh，同比增长超80%，储能带动锂电整体快速增长。我们基于新能源子行业的景气度和供需情况，看好储能和锂电产业链。上半年，我们减仓了锂电材料和固态电池，保持储能和钠电比较高的仓位。上半年，我们看到锂电材料很多环节开始大规模扩产，明年存在供给过剩的风险。固态电池整体进度还是偏慢，目前仍处于技术完善期，而钠电的进展比原先产业预想要快，二季度储能招标与订单数据仍保持高速增长。
基金经理展望
2026年中报
展望三季度和下半年，我们认为储能需求将迎来国内外的共振，容量电价的全面落地、电力现货交易的深化以及AIDC储能新场景的爆发，都将带动储能整体需求的快速增长。
相关基金
| 基金名称 | 基金代码 | 成立日期 | 规模 | 管理费率 | 托管费率 | 销售服务费 | 综合费率 | 最低投资额 |
| 鹏华环保产业股票 | 000409 | 2014-03-07 | 12.77亿 | 1.20% | 0.20% | — | 1.78% | 1 |
基金公司
鹏华基金管理有限公司 基本信息 2026-06-30
89
基金经理人数
787
管理基金
6337.16亿
非货基规模
1090.01亿
22.85%
近一年规模增长
1651.51亿
37.11%
近三年规模增长
信托责任 2026-06-30
5.38年
平均投管年限
3.07年
平均在职时长
90.14%
近三年留职率
25/163
平均投管年限排名
55/163
平均在职时长排名
12/155
近三年留职率排名
基金公司星级分布 2026-06-30
大类资产产品线规模 2026-06-30
基金公告
| 公告名称 | 公告日期 | ||
| 1 | 鹏华环保产业股票型证券投资基金招募说明书更新 | 2026-09-21 | |
| 2 | 鹏华环保产业股票型证券投资基金基金产品资料概要更新 | 2026-09-21 | |
| 3 | 鹏华环保产业股票型证券投资基金2026年中期报告 | 2026-08-28 | |
| 4 | 鹏华环保产业股票型证券投资基金基金合同更新 | 2026-08-22 | |
| 5 | 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金调整业绩比较基准并修订基金合同等法律文件的公告 | 2026-08-22 | |
| 6 | 鹏华环保产业股票型证券投资基金2026年第2季度报告 | 2026-07-20 | |
| 7 | 鹏华基金管理有限公司修改基金合同的公告 | 2026-06-27 | |
| 8 | 鹏华基金管理有限公司关于终止浦领基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告 | 2026-06-24 | |
| 9 | 鹏华基金管理有限公司关于终止中证金牛(北京)基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告 | 2026-05-30 | |
| 10 | 鹏华环保产业股票型证券投资基金2026年第1季度报告 | 2026-04-21 |