华宝创业板人工智能ETF发起式联接A
023407
净值 2026-10-22
1.7300
日涨跌幅
-5.75%
晨星分类
行业股票-科技、传媒及通讯
基金经理
曹旭辰、蒋俊阳
成立日期
2025-02-14
风险等级
中高风险(R4)
股票投资风格箱
大盘成长
基金规模
25.51亿
计价货币
人民币
综合费率
1.58%
基金类型
股票型
换手率
0%
单日申购限额
无限制
申购状态
可申购
赎回状态
可赎回
锁定期
无锁定期
托管人
广发证券
业绩
近一年
年度回报
| 回报% | 2025年 二季度 | 三季度 | 四季度 | 2026年 一季度 | 二季度 | 三季度 |
| 本基金 | 8.38 | 59.08 | 12.07 | 4.46 | 46.87 | -23.19 |
| 同类平均 | 1.21 | 40.52 | -4.23 | -3.80 | 50.03 | -23.31 |
| 基准指数 | -0.37 | 47.55 | -6.61 | -7.44 | 78.61 | -30.72 |
基准指数为中证信息技术全收益指数
过往回报
| 回报% | 近一月 | 近三月 | 近六月 | 近一年 | 今年以来 |
| 本基金 | -5.55 | -23.19 | 12.81 | 32.07 | 17.84 |
| 同类平均 | -7.75 | -23.31 | 15.06 | 6.00 | 10.69 |
| 基准指数 | -9.14 | -30.72 | 23.75 | 6.97 | 14.54 |
| 四分位排名 | — | — | — | ||
| 百分位排名 | — | — | — | 14 | 32 |
| 同类基金数量 | 1120 | 1089 | 1013 | 884 | 956 |
业绩数据截至2026-09-30，业绩不足1年不进行排名，业绩超过1年为年化值
风险
风险与回报
标准差%
回报%
| 风险和波动 | |||
| 指标 | 同类表现 | 本基金 | 同类平均 |
标准差 | 优于60%同类 | 44.16% | 41.64% |
最大回撤 | 优于45%同类 | -32.75% | -24.66% |
下行风险 | 优于61%同类 | 28.54% | 27.22% |
晨星风险 | 优于37%同类 | 25.33% | 16.41% |
| 性价比 | |||
| 指标 | 同类表现 | 本基金 | 同类平均 |
夏普比率 | 优于88%同类 | 0.83 | 0.31 |
卡玛比率 | 优于87%同类 | 0.98 | 0.24 |
索提诺比率 | 优于86%同类 | 1.28 | 0.47 |
相对基准表现
跟踪指标-近一年 | 晨星计算基准 创业板人工智能指数 | 招募说明书基准 创业板人工智能指数收益率×95%＋人民币银行活期存款利率（税后）×5% | 晨星分类基准 中证信息技术全收益指数 |
|---|---|---|---|
拟合优度-R² | 1.00 | 1.00 | 0.84 |
Beta系数 | 0.95 | 1.00 | 0.74 |
Alpha % | -0.47 | -0.40 | 21.85 |
超额收益 % | -1.81 | -0.62 | 25.09 |
跟踪误差 % | 2.51 | 0.43 | 22.71 |
信息比率 | -4.55 | -0.27 | 1.11 |
什么是晨星计算基准 ?
基于基金近12个月收益序列回归，筛选与基金历史走势和波动特征更匹配的基准指数或指数组合
- 1趋势拟合度 R²
- 衡量基准能否解释基金的历史收益走势，R² 越高（最高为1），说明走势匹配度越好
- 2相对市场波动 Beta
- 衡量基金相对基准的涨跌弹性，Beta 越接近1，说明基金和基准的风险暴露越接近
投资者回报
收益率%
费用
费率与成本
2026-06-30 总费用
申购赎回
申购费
赎回费
综合费率 1.58%
0.60%
显性费率0.50%
管理费(年)0.10%
托管费(年)—
销售服务费(年)0.98%
隐性费率0.82%
交易成本(估)0.16%
其它费用(估) 当前基金的晨星分类为行业股票-科技、传媒及通讯 共有1005只基金
购买费用
| 费用信息 | |
| 管理费(每年) | 0.50% |
| 托管费(每年) | 0.10% |
| 销售服务费(每年) | 该份额不收取销售服务费 |
| 最小投资额度 | |
| 申购 | 1元 |
| 增购 | — |
| 单日申购限额 | |
| 个人代销 | 无限制 |
| 个人直销 | 无限制 |
| 机构直销 | 无限制 |
| 机构代销 | 无限制 |
| 申购费 | |
| 前端收费 | 费率 |
| 申购金额 < 100万元 | 1.00% |
| 100万元 ≤ 申购金额 < 200万元 | 0.60% |
| 申购金额 ≥ 200万元 | 1000.00元 |
| 赎回费 | |
| 分层标准 | 费率 |
| 持有时间 < 7天 | 1.50% |
| 持有时间 ≥ 7天 | 0.00% |
不同份额费率测算对比
买入金额 1万元A份额申购费 1折
持有时长估算累计费率
- A份额
- C份额
1–121 天C份额更低无申购费，短期持有更划算
122–1095 天A份额更低该区间累计持有成本更低
数据说明：累计费率包括综合费率、申购费及赎回费，基于“基金净值保持不变”的假设测算，旨在比较同一基金不同份额在不同持有期限下的相对成本结构差异。相关结果不构成对投资者未来实际费用的精确预测，仅作为识别份额成本优劣变化及临界持有期的参考。
销售机构费率优惠
0申购费率最优惠
2 家0%
买 10 万元 实付 0 元比蚂蚁、天天等省 100 元
华宝基金 线上/柜台直销 
易方达e钱包有条件免申购费1折
10 家0.10%
买 10 万元 实付 100 元
蚂蚁基金
天天基金
招商银行
腾讯理财通
盈米且慢
雪球基金
同花顺
好买基金
陆金所
中欧财富 资产分布
是否穿透
股票持仓
中国大盘
71.60%
中国中盘
20.18%
中国小盘
1.44%
美国股票
0.00%
发达市场
0.00%
新兴市场
0.00%
债券持仓
利率债
0.00%
信用债
0.00%
可转债
0.00%
资产支持证券
0.00%
海外投资级
0.00%
海外高收益
0.00%
商品持仓
原油
0.00%
黄金
0.00%
其他商品
0.00%
投资组合
股票行业分布
| 投资组合 % | 基准 % | +/- | |
周期性 | 3.56 | 2.16 | 1.40 |
基础材料 | 0.00 | 1.51 | -1.51 |
可选消费 | 0.45 | 0.00 | 0.45 |
金融服务 | 3.11 | 0.64 | 2.47 |
房地产 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
敏感性 | 96.44 | 97.84 | -1.40 |
通信服务 | 6.79 | 0.00 | 6.79 |
能源 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
工业 | 4.11 | 2.25 | 1.86 |
科技 | 85.54 | 95.59 | -10.05 |
防御性 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
必选消费 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
医疗保健 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
公用事业 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
基准指数为中证信息技术全收益指数
股票地区分布
| 投资组合 % | 基准 % | +/- | |
| 大亚洲地区 | 100.00 | 100.00 | 0.00 |
| 日本 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 大洋洲 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 发达亚洲 | 0.00 | 0.06 | -0.06 |
| 新兴亚洲 | 100.00 | 99.94 | 0.06 |
| 美洲 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 北美 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 拉丁美洲 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 大欧洲地区 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 英国 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 发达欧洲 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 新兴欧洲 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 非洲/中东 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 未分类 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
基准指数为中证信息技术全收益指数
重仓股票
2026-06-30股票风格箱
价值
平衡
成长
大盘
中盘
小盘
股票风格
持有人
内部人员持有
2026-06-30- 基金经理自持
- 持平
- 高管投研跟投
- 持平
- 内部员工持有
- 减持 -43.37%
- 基金公司直接持有2026-06-30
- 持平
| 基金经理 2026-06-30 | 高管投研 2026-06-30 | 内部员工 2026-06-30 | 管理人 2026-06-30 |
| 未持有 | 未持有 | 10.6 万份 | 299.9 万份 | |
| 未持有 | 未持有 | 6.9 万份 | 700.1 万份 | |
| 未持有 | 未持有 | 6.1 万份 | 未持有 | |
| 未持有 | 未持有 | 未持有 | 未持有 | |
| 未持有 | 未持有 | 1.3 万份 | 未持有 |
持有人结构
| 持有人 | 占比 |
被FOF持有情况
规模变动
亿
规模
基金经理
基金成立日期
基金经理人数
最长任职年限
0.0年
平均任职年限
0.0年
基金经理自购
—
管理团队
基金经理时间线
曹旭辰 男
曾在开源证券从事研究分析工作，2023年3月加入华宝基金管理有限公司，历任分析师、基金经理助理等职务。
指数型
任职稳定
短期业绩弹性强
1.4年
326.06亿
18
前98%
收益能力
前51%
抗风险能力
风险回报
年化回报 %
年化标准差%
累计回报
*数据截止日期:
策略
投资目标
该基金主要通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围
该基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。该基金还可投资于国内依法发行上市的非成份股（包括创业板、存托凭证及其他经中国证监会允许上市的股票）、债券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。该基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务和融资业务。该基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%。该基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。该基金的标的指数为创业板人工智能指数。
投资策略
该基金为ETF联接基金，主要通过投资于目标ETF实现对标的指数的紧密跟踪。该基金力争将该基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。该基金可以通过申购赎回代理券商以成份股实物形式申购及赎回目标ETF基金份额，也可以通过券商在二级市场上买卖目标ETF基金份额。 （更多详情请参见基金招募说明书）
业绩比较基准
创业板人工智能指数收益率×95%＋人民币银行活期存款利率（税后）×5%
投资策略及运作分析
2026年中报
2026年上半年，科技板块表现强势，不论是海外算力方向的光模块链，还是国产算力方向的半导体链。市场方面，2026年上半年，电子、通信、建筑材料等行业表现较好，商贸零售、农林牧渔、美容护理等行业表现较弱。指数方面，市场上基准指数呈现分化，以中证A100指数和沪深300指数为代表的大盘蓝筹股指数，分别上涨了8.47%和7.55%，而作为中小盘代表的中证500指数和中证1000指数，分别上涨了20.97%与15.99%。 在本报告期中，创业板人工智能指数累计上涨了57.01%。本报告期本基金为正常运作期，我们在操作中严格遵守基金合同，坚持既定的指数化投资策略，在指数权重调整和基金申赎变动时，应用指数复制和数量化技术降低冲击成本和减少跟踪误差。
基金经理展望
2026年中报
宏观经济与市场方面，美伊冲突对于通胀的影响或贯穿2026年经济运行，流动性预期将导致全球股市波动加大。展望2026下半年，科技产业预将保持高度景气，但传统产业的政策提振也将逐步到来，因此，科技板块和传统板块表现预将更加均衡。行业方面，随着AI产业扩张的持续加速，光模块产业链有望迎来估值和业绩的双击。作为指数基金的管理人，我们将继续严格遵守基金合同，坚持既定的指数化投资策略，积极应对成分股调整和基金申购赎回，严格控制基金相对目标指数的跟踪误差，实现对指数的有效跟踪。
相关基金
| 基金名称 | 基金代码 | 成立日期 | 规模 | 管理费率 | 托管费率 | 销售服务费 | 综合费率 | 最低投资额 |
| 华宝创业板人工智能ETF发起式联接A | 023407 | 2025-02-14 | 6.04亿 | 0.50% | 0.10% | — | 1.58% | 1 |
| 华宝创业板人工智能ETF发起式联接C | 023408 | 2025-02-14 | 19.47亿 | 0.50% | 0.10% | 0.30% | 1.88% | 1 |
基金公司
华宝基金管理有限公司 基本信息 2026-06-30
41
基金经理人数
301
管理基金
2221.43亿
非货基规模
544.99亿
34.51%
近一年规模增长
695.91亿
51.34%
近三年规模增长
信托责任 2026-06-30
6.59年
平均投管年限
3.24年
平均在职时长
82.93%
近三年留职率
4/163
平均投管年限排名
42/163
平均在职时长排名
40/155
近三年留职率排名
基金公司星级分布 2026-06-30
大类资产产品线规模 2026-06-30
基金公告
| 公告名称 | 公告日期 | ||
| 1 | 华宝创业板人工智能交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书更新 | 2026-09-03 | |
| 2 | 华宝创业板人工智能交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金产品资料概要更新 | 2026-09-03 | |
| 3 | 华宝创业板人工智能交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2026年中期报告 | 2026-08-31 | |
| 4 | 华宝基金关于华宝创业板人工智能交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金新增开源证券股份有限公司为代销机构的公告 | 2026-08-19 | |
| 5 | 华宝创业板人工智能交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2026年第二季度报告 | 2026-07-21 | |
| 6 | 华宝基金关于旗下部分基金新增申万宏源西部证券有限公司为代销机构的公告 | 2026-07-09 | |
| 7 | 华宝基金关于旗下部分基金新增申万宏源证券有限公司为代销机构的公告 | 2026-07-09 | |
| 8 | 华宝基金关于旗下部分基金新增上海国信嘉利基金销售有限公司为代销机构的公告 | 2026-06-10 | |
| 9 | 华宝基金关于旗下部分基金新增北京加和基金销售有限公司为代销机构的公告 | 2026-06-05 | |
| 10 | 华宝基金关于旗下部分基金新增宁波银行股份有限公司为代销机构的公告 | 2026-05-22 |