华夏上证科创板200ETF联接A
023621
净值 2026-11-03
0.9262
日涨跌幅
-4.43%
晨星分类
中盘成长股票
基金经理
颜昊轩
成立日期
2025-08-19
风险等级
中高风险(R4)
股票投资风格箱
中盘成长
基金规模
2.14亿
计价货币
人民币
综合费率
1.82%
基金类型
股票型
换手率
1%
单日申购限额
无限制
申购状态
可申购
赎回状态
可赎回
锁定期
无锁定期
托管人
工商银行
业绩
近一年
年度回报
| 回报% | 2025年 四季度 | 2026年 一季度 | 二季度 | 三季度 |
| 本基金 | 2.45 | 5.88 | 40.51 | -22.66 |
| 同类平均 | 0.60 | -0.74 | 20.60 | -16.08 |
| 业绩比较基准 | 0.09 | 5.62 | 40.06 | -23.65 |
业绩比较基准为上证科创板200指数收益率x95.0% + 人民币活期存款税后利率x5.0%
过往回报
| 回报% | 近一月 | 近三月 | 近六月 | 近一年 | 今年以来 |
| 本基金 | -3.23 | -22.66 | 8.67 | 17.88 | 15.06 |
| 同类平均 | -4.38 | -16.08 | 1.20 | 1.06 | 0.45 |
| 业绩比较基准 | -3.44 | -23.65 | 6.94 | 13.05 | 12.95 |
| 四分位排名 | — | — | — | ||
| 百分位排名 | — | — | — | 15 | 21 |
| 同类基金数量 | 461 | 448 | 419 | 358 | 401 |
业绩数据截至2026-09-30，业绩不足1年不进行排名，业绩超过1年为年化值
风险
风险与回报
标准差%
回报%
| 风险和波动 | |||
| 指标 | 同类表现 | 本基金 | 同类平均 |
标准差 | 优于25%同类 | 53.90% | 36.49% |
最大回撤 | 优于44%同类 | -39.45% | -30.92% |
下行风险 | 优于19%同类 | 39.86% | 29.25% |
晨星风险 | 优于16%同类 | 26.95% | 10.89% |
| 性价比 | |||
| 指标 | 同类表现 | 本基金 | 同类平均 |
夏普比率 | 优于83%同类 | 0.14 | -36.15 |
卡玛比率 | 负值暂不排名 | -0.14 | -0.52 |
索提诺比率 | 优于82%同类 | 0.19 | -0.41 |
相对基准表现
跟踪指标-近一年 | 晨星计算基准 上证科创板200指数 | 招募说明书基准 上证科创板200指数收益率×95%＋人民币活期存款税后利率×5% | 晨星分类基准 中证500成长全收益指数 |
|---|---|---|---|
拟合优度-R² | 1.00 | 1.00 | 0.95 |
Beta系数 | 0.94 | 0.99 | 1.10 |
Alpha % | 1.47 | 1.89 | 14.70 |
超额收益 % | 2.83 | 2.06 | 9.53 |
跟踪误差 % | 3.25 | 0.70 | 13.42 |
信息比率 | 0.87 | 2.93 | 0.71 |
什么是晨星计算基准 ?
基于基金近12个月收益序列回归，筛选与基金历史走势和波动特征更匹配的基准指数或指数组合
- 1趋势拟合度 R²
- 衡量基准能否解释基金的历史收益走势，R² 越高（最高为1），说明走势匹配度越好
- 2相对市场波动 Beta
- 衡量基金相对基准的涨跌弹性，Beta 越接近1，说明基金和基准的风险暴露越接近
投资者回报
收益率%
费用
费率与成本
2026-06-30 总费用
申购赎回
申购费
赎回费
综合费率 1.82%
0.20%
显性费率0.15%
管理费(年)0.05%
托管费(年)—
销售服务费(年)1.62%
隐性费率1.31%
交易成本(估)0.30%
其它费用(估) 当前基金的晨星分类为中盘成长股票 共有449只基金
购买费用
| 费用信息 | |
| 管理费(每年) | 0.15% |
| 托管费(每年) | 0.05% |
| 销售服务费(每年) | 该份额不收取销售服务费 |
| 最小投资额度 | |
| 申购 | 1元 |
| 增购 | — |
| 单日申购限额 | |
| 个人代销 | 无限制 |
| 个人直销 | 无限制 |
| 机构直销 | 无限制 |
| 机构代销 | 无限制 |
| 申购费 | |
| 前端收费 | 费率 |
| 申购金额 < 100万元 | 1.20% |
| 100万元 ≤ 申购金额 < 200万元 | 0.90% |
| 200万元 ≤ 申购金额 < 500万元 | 0.60% |
| 申购金额 ≥ 500万元 | 1000.00元 |
| 赎回费 | |
| 分层标准 | 费率 |
| 持有时间 < 7天 | 1.50% |
| 持有时间 ≥ 7天 | 0.00% |
不同份额费率测算对比
买入金额 1万元A份额申购费 1折
持有时长估算累计费率
- A份额
- C份额
1–145 天C份额更低无申购费，短期持有更划算
147–1095 天A份额更低该区间累计持有成本更低
数据说明：累计费率包括综合费率、申购费及赎回费，基于“基金净值保持不变”的假设测算，旨在比较同一基金不同份额在不同持有期限下的相对成本结构差异。相关结果不构成对投资者未来实际费用的精确预测，仅作为识别份额成本优劣变化及临界持有期的参考。
销售机构费率优惠
0申购费率最优惠
2 家0%
买 10 万元 实付 0 元比蚂蚁、天天等省 120 元
华夏基金 线上/柜台直销 
易方达e钱包有条件免申购费1折
7 家0.12%
买 10 万元 实付 120 元
蚂蚁基金
天天基金
腾讯理财通
盈米且慢
雪球基金
同花顺
好买基金 资产分布
是否穿透
股票持仓
中国大盘
6.81%
中国中盘
68.41%
中国小盘
18.78%
美国股票
0.00%
发达市场
0.00%
新兴市场
0.00%
债券持仓
利率债
0.34%
信用债
0.00%
可转债
0.03%
资产支持证券
0.00%
海外投资级
0.00%
海外高收益
0.00%
商品持仓
原油
0.00%
黄金
0.00%
其他商品
0.00%
投资组合
股票行业分布
| 投资组合 % | 基准 % | +/- | |
周期性 | 17.75 | 21.99 | -4.24 |
基础材料 | 17.10 | 13.99 | 3.11 |
可选消费 | 0.65 | 3.85 | -3.19 |
金融服务 | 0.00 | 4.15 | -4.15 |
房地产 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
敏感性 | 68.07 | 68.70 | -0.63 |
通信服务 | 0.00 | 0.54 | -0.54 |
能源 | 0.25 | 0.00 | 0.25 |
工业 | 23.76 | 11.41 | 12.35 |
科技 | 44.06 | 56.75 | -12.69 |
防御性 | 14.18 | 9.30 | 4.87 |
必选消费 | 0.00 | 1.00 | -1.00 |
医疗保健 | 14.03 | 6.98 | 7.06 |
公用事业 | 0.15 | 1.33 | -1.19 |
基准指数为中证500成长全收益指数
股票地区分布
| 投资组合 % | 基准 % | +/- | |
| 大亚洲地区 | 100.00 | 98.44 | 1.56 |
| 日本 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 大洋洲 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 发达亚洲 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 新兴亚洲 | 100.00 | 98.44 | 1.56 |
| 美洲 | 0.00 | 1.56 | -1.56 |
| 北美 | 0.00 | 1.56 | -1.56 |
| 拉丁美洲 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 大欧洲地区 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 英国 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 发达欧洲 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 新兴欧洲 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 非洲/中东 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 未分类 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
基准指数为中证500成长全收益指数
重仓股票
| 股票代码 | 股票名称 | 晨星行业 | 风格箱 | 占净值 | 占比变动 | 重仓季度 |
| 688143 | 长盈通 | 科技 | 0.04% | 新增 | 1 | |
| 688388 | 嘉元科技 | 基础材料 | 0.04% | -0.01% | 2 | |
| 688596 | 正帆科技 | 工业 | 0.03% | 新增 | 1 | |
| 688531 | 日联科技 | 科技 | 0.03% | -0.00% | 2 | |
| 688362 | 甬矽电子 | 科技 | 0.03% | -0.01% | 2 | |
| 688403 | 汇成股份 | 科技 | 0.03% | -0.02% | 2 | |
| 688131 | 皓元医药 | 医疗保健 | 0.03% | 新增 | 1 | |
| 688372 | 伟测科技 | 科技 | 0.03% | 新增 | 1 | |
| 688652 | 京仪装备 | 科技 | 0.03% | 新增 | 1 | |
| 688257 | 新锐股份 | 工业 | 0.03% | -0.01% | 2 |
股票风格箱
价值
平衡
成长
大盘
中盘
小盘
股票风格
持有人
内部人员持有
2026-06-30- 基金经理自持
- 持平
- 高管投研跟投
- 持平
- 内部员工持有
- 增持 4148.49%
- 基金公司直接持有2026-09-30
| 基金经理 2026-06-30 | 高管投研 2026-06-30 | 内部员工 2026-06-30 | 管理人 2026-09-30 |
| 未持有 | 未持有 | 842.05 份 | 未持有 |
| 未持有 | 未持有 | 30.03 份 | 未持有 | |
| 未持有 | 未持有 | 未持有 | 未持有 | |
| 未持有 | 未持有 | 66.9 万份 | 1,000.3 万份 | |
| 未持有 | 未持有 | 42.3 万份 | 未持有 |
持有人结构
| 持有人 | 占比 |
被FOF持有情况
规模变动
亿
规模
基金经理
基金成立日期
基金经理人数
最长任职年限
0.0年
平均任职年限
0.0年
基金经理自购
—
管理团队
基金经理时间线
颜昊轩
2022年7月加入华夏基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。
权益型
不足一年
0.2年
42.19亿
11
风险回报
年化回报 %
年化标准差%
累计回报
*数据截止日期:
策略
投资目标
通过对目标ETF基金份额的投资，追求跟踪标的指数，获得与指数收益相似的回报。该基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。
投资范围
该基金的标的指数为上证科创板200指数。该基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证及其他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、衍生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支持证券、货币市场工具（含同业存单、债券回购等）、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。该基金可根据法律法规的规定参与融资、转融通证券出借业务。基金的投资组合比例为：该基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
投资策略
主要投资策略包括目标ETF投资策略，股票投资策略，存托凭证投资策略，债券投资策略，衍生品投资策略，资产支持证券投资策略，可转换债券、可交换债券投资策略，参与转融通证券出借业务策略等。 （更多详情请参见基金招募说明书）
业绩比较基准
上证科创板200指数收益率×95%＋人民币活期存款税后利率×5%
投资策略及运作分析
2026年中报
本基金跟踪的标的指数为科创200指数，基金业绩比较基准为：科创200指数收益率*95%+人民币活期存款利率(税后)*5%，科创200指数作为科创板指数中的中小盘成长指数，是科创板又一新锐风格指数，具备鲜明的规模特征、产业分布和成长属性，提供全新的投资机会。本基金通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标ETF（华夏上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金），从而实现基金投资目标，基金也可以通过买入科创200指数成份股来跟踪标的指数。 宏观层面，上半年面对复杂严峻的外部环境和深层次的结构调整压力，国内宏观经济整体呈现“总体平稳、稳中有进、向新向优”的运行态势，主要宏观指标均处于合理区间：GDP同比增长4.7%，符合年初制定目标；规模以上工业增加值同比增长5.4%，出口同比增长13.4%，CPI同比增长1%，已基本确定走出之前低通胀阴霾。结构方面，上半年以高端制造、数字经济为代表的新质生产力蓬勃发展；需求方面，仍然呈现出“外需强、内需弱”的格局。美国方面，受前期美伊战争引发未来通胀担忧，美联储整体表态偏鹰，当前虽仍维持利率不变，但从美元指数表现来看，当前市场或已部分反映年内加息的可能性。 市场层面，权益市场整体呈现震荡上行走势：年初市场延续去年上涨趋势，开年走出17连阳，上证指数突破4100点大关；随后美伊战争爆发，市场呈现快速回调；进入二季度，市场逐渐对战争因素脱敏，在科技板块带动下整体又呈现出反弹行情。分板块而言，电子、通信、建材、基础化工和机械等板块表现最优，消费者服务、综合金融、农林牧渔、商贸零售等传统板块表现相对靠后。 基金投资运作方面，本基金在做好跟踪标的指数的基础上，认真应对投资者日常申购、赎回等工作。
基金经理展望
2026年中报
展望下半年，从基本面视角来看，国内经济目前处于复苏过程中，整体经济呈现企稳回升迹象，未来基本面预计将越来越好，权益市场盈利端有望修复；美联储方面，受美伊局势反复影响，目前市场对下半年美联储政策整体观点偏鹰派，美元指数持续走强，当前或已部分反映下半年加息可能性，若三季度美国就业数据较差，届时或修正当前市场加息预期。当前市场整体处于估值高位，市场主要关注点仍为科技相关板块，下半年可重点关注下全球科技行业动态以及相关头部公司盈利情况，如利润超预期当前高估值或可逐渐修复，主线行情或将延续。 本基金将会根据基金合同要求，在紧密跟踪标的指数的基础上，做好相关投资工作。 珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
相关基金
| 基金名称 | 基金代码 | 成立日期 | 规模 | 管理费率 | 托管费率 | 销售服务费 | 综合费率 | 最低投资额 |
| 华夏上证科创板200ETF联接A | 023621 | 2025-08-19 | 1.14亿 | 0.15% | 0.05% | — | 1.82% | 1 |
| 华夏上证科创板200ETF联接C | 023622 | 2025-08-19 | 1.01亿 | 0.15% | 0.05% | 0.30% | 2.12% | 1 |
基金公司
华夏基金管理有限公司 基本信息 2026-09-30
138
基金经理人数
1018
管理基金
11914.64亿
非货基规模
-3125.03亿
-22.31%
近一年规模增长
-52.61亿
-0.66%
近三年规模增长
信托责任 2026-09-30
5.29年
平均投管年限
2.82年
平均在职时长
75.65%
近三年留职率
29/162
平均投管年限排名
76/162
平均在职时长排名
66/155
近三年留职率排名
基金公司星级分布 2026-09-30
大类资产产品线规模 2026-09-30
基金公告
| 公告名称 | 公告日期 | ||
| 1 | 华夏上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金联接基金2026年第三季度报告 | 2026-10-27 | |
| 2 | 023621_023621_华夏上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金联接基金（华夏上证科创板200ETF联接A）基金产品资料概要更新（2026 | 2026-10-16 | |
| 3 | 华夏基金管理有限公司关于调整华夏上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理的公告 | 2026-10-16 | |
| 4 | 023621_华夏上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书更新（2026年10月15日公告） | 2026-10-15 | |
| 5 | 华夏基金管理有限公司关于终止瑞银基金销售（深圳）有限公司办理本公司 旗下基金销售业务的公告 | 2026-10-08 | |
| 6 | 华夏上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金联接基金2026年中期报告 | 2026-08-31 | |
| 7 | 华夏基金管理有限公司关于终止浦领基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告 | 2026-08-18 | |
| 8 | 华夏上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金联接基金2026年第二季度报告 | 2026-07-21 | |
| 9 | 023621_023621_华夏上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金联接基金（华夏上证科创板200ETF联接A）基金产品资料概要更新（2026 | 2026-06-30 | |
| 10 | 023621_华夏上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书更新（2026年6月30日公告） | 2026-06-30 |