南方创业板ETF
159948
3星
★★
★★
★★
净值 2026-11-03
2.6601
日涨跌幅
-2.72%
晨星分类
大盘成长股票
基金经理
孙伟、仇泽民
成立日期
2016-05-13
风险等级
中高风险(R4)
股票投资风格箱
大盘成长
基金规模
40.76亿
计价货币
人民币
综合费率
0.22%
基金类型
股票型
换手率
15%
单日申购限额
无限制
申购状态
可申购
赎回状态
可赎回
锁定期
无锁定期
托管人
中国银行
业绩
风险
费用
投资组合
持有人
基金经理
策略
基金公司
基金公告
业绩
回报
回撤
近十年
年度回报
回报%
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
本基金
-7.81
-29.11
44.11
66.56
12.86
-29.10
-18.81
14.70
51.40
同类平均
12.14
-27.83
47.66
63.14
10.89
-23.43
-15.19
7.75
37.17
基准指数
30.33
-25.23
57.07
46.21
-3.73
-29.81
-20.52
6.91
32.54
四分位排名
—
—
—
—
2
4
4
1
2
百分位排名
—
—
—
—
39
85
79
22
27
同类基金数量
—
—
—
—
406
459
525
579
621
基准指数为沪深300成长全收益指数
过往回报
回报%
近一月
近三月
近六月
近一年
近两年
近三年
近五年
近十年
今年以来
本基金
-8.71
-27.61
-0.81
-2.39
21.26
17.36
0.19
4.87
-1.40
同类平均
-7.58
-20.05
3.68
2.04
17.86
12.82
0.21
7.61
2.51
基准指数
-7.31
-19.93
-0.23
-4.07
10.93
7.51
-4.72
5.21
-2.91
四分位排名
—
—
—
3
2
2
2
3
3
百分位排名
—
—
—
55
40
31
44
64
52
同类基金数量
616
614
608
583
489
448
335
96
597
业绩数据截至2026-09-30,业绩不足1年不进行排名,业绩超过1年为年化值
晨星评级
2026-09
最新三年评级
3星
★★
★★
★★
最新五年评级
3星
★★
★★
★★
最新十年评级
2星
★★
★★
历史晨星三年评级
2021-03 - 2026-09
风险
风险与回报
标准差%
回报%
风险和波动
指标 同类表现 本基金 同类平均
标准差
优于46%同类41.70%34.83%
最大回撤
优于35%同类-44.59%-34.92%
下行风险
优于39%同类34.25%27.78%
晨星风险
优于41%同类13.37%9.90%
性价比
指标 同类表现 本基金 同类平均
夏普比率
优于21%同类-66.47-35.09
卡玛比率
负值暂不排名-0.53-0.45
索提诺比率
负值暂不排名-0.56-0.44
相对基准表现
2026-10-31
跟踪指标-近三年
晨星计算基准
创业板全收益指数
招募说明书基准
创业板指数
晨星分类基准
沪深300成长全收益指数
拟合优度-R²
1.001.000.97
Beta系数
1.001.001.43
Alpha %
-0.101.117.22
超额收益 %
-0.101.195.75
跟踪误差 %
0.090.4813.63
信息比率
-0.012.490.42

什么是晨星计算基准 ?

基于基金近36个月收益序列回归,筛选与基金历史走势和波动特征更匹配的基准指数或指数组合
1趋势拟合度 R²
衡量基准能否解释基金的历史收益走势,R² 越高(最高为1),说明走势匹配度越好
2相对市场波动 Beta
衡量基金相对基准的涨跌弹性,Beta 越接近1,说明基金和基准的风险暴露越接近
晨星计算基准优先匹配全收益指数。相对于价格指数,全收益指数纳入分红再投资收益,更接近真实的市场回报。
投资者回报
收益率%
费用
费率与成本
2026-06-30
总费用
申购赎回
申购费
赎回费
综合费率 0.22%

0.20%

显性费率

0.15%

管理费(年)

0.05%

托管费(年)

—

销售服务费(年)

0.02%

隐性费率

0.01%

交易成本(估)

0.00%

其它费用(估)
综合费率
1%
在同类基金的百分位
0.21%
本基金 0.22%
同类平均 1.66%
5.35%
显性费率
1%
在同类基金的百分位
0.20%
本基金 0.20%
同类平均 1.04%
2.20%
隐性费率
1%
在同类基金的百分位
0.01%
本基金 0.02%
同类平均 0.62%
3.95%
换手率
本基金 15%
中位数 138%
基金规模
本基金 46.71亿
中位数 3.05亿
当前基金的晨星分类为大盘成长股票 共有631只基金
购买费用
费用信息
管理费(每年)0.15%
托管费(每年)0.05%
销售服务费(每年)该份额不收取销售服务费
最小投资额度
申购1,000,000元
增购500,000元
单日申购限额
个人代销无限制
个人直销无限制
机构直销无限制
机构代销无限制
申购费
前端收费费率
申购金额 < 0万元0.05%
赎回费
分层标准费率
持有时间 < 0天0.15%

销售机构费率优惠

标准申购费率 0.05%
0申购费率最优惠
1 家
0%
买 10 万元 实付 0 元比工行、同花顺省 50 元
南方基金 线上/柜台直销
无折扣标准费率
2 家
0.05%
买 10 万元 实付 50 元
工商银行
同花顺
资产分布
最新
历史
2026-06-30
是否穿透
股票持仓
中国大盘
89.92%
中国中盘
10.01%
中国小盘
0.00%
美国股票
0.00%
发达市场
0.00%
新兴市场
0.00%
债券持仓
利率债
0.00%
信用债
0.00%
可转债
0.00%
资产支持证券
0.00%
海外投资级
0.00%
海外高收益
0.00%
商品持仓
原油
0.00%
黄金
0.00%
其他商品
0.00%
投资组合
股票行业分布
2026-06-30
投资组合 % 基准 % +/-
周期性
10.6618.02-7.36
基础材料
4.837.89-3.07
可选消费
1.463.52-2.06
金融服务
4.376.61-2.24
房地产
0.000.000.00
敏感性
84.1670.3713.79
通信服务
1.520.960.56
能源
0.000.000.00
工业
26.0617.448.62
科技
56.5751.974.61
防御性
5.1811.61-6.43
必选消费
1.487.24-5.76
医疗保健
3.704.24-0.54
公用事业
0.000.12-0.12
基准指数为沪深300成长全收益指数
股票地区分布
2026-06-30
投资组合 % 基准 % +/-
大亚洲地区100.00100.000.00
日本0.000.000.00
大洋洲0.000.000.00
发达亚洲0.002.01-2.01
新兴亚洲100.0097.992.01
美洲0.000.000.00
北美0.000.000.00
拉丁美洲0.000.000.00
大欧洲地区0.000.000.00
英国0.000.000.00
发达欧洲0.000.000.00
新兴欧洲0.000.000.00
非洲/中东0.000.000.00
未分类0.000.000.00
基准指数为沪深300成长全收益指数
重仓股票
股票代码 股票名称 晨星行业 风格箱 占净值 占比变动 重仓季度
300750宁德时代工业
13.89%
0.33%
30
300308中际旭创科技
12.79%
-1.82%
14
300502新易盛科技
8.86%
-1.14%
10
300059东方财富金融服务
4.17%
0.71%
41
300394天孚通信科技
2.97%
0.48%
4
300408三环集团科技
2.68%
-0.08%
2
300476胜宏科技科技
2.33%
-0.46%
6
300274阳光电源工业
2.23%
-0.86%
22
300604长川科技科技
1.99%
-0.06%
2
300124汇川技术工业
1.90%
新增
1
股票风格箱
价值
平衡
成长
大盘
中盘
小盘
股票风格
基金换手率
业绩归因
持有人
内部人员持有
2026-06-30
基金经理自持
持平
无
0-10万份
10-50万份
50-100万份
>100万份
高管投研跟投
持平
无
0-10万份
10-50万份
50-100万份
>100万份
内部员工持有
基金公司直接持有
2026-09-30
基金经理在管产品内部持有信息
基金经理
2026-06-30
高管投研
2026-06-30
内部员工
2026-06-30
管理人
2026-09-30
南方创业板ETF
本基金
未持有未持有未持有未持有
南方创业板ETF联接A
0-10 万份50-100 万份113.2 万份未持有
南方创业板ETF联接C
0-10 万份未持有6.8 万份未持有
南方创业板ETF联接E
0-10 万份未持有4.6 万份未持有
南方创业板ETF联接I
未持有10-50 万份41.5 万份未持有
持有人结构
持有人 占比
被FOF持有情况
FOF持有人数量
8
持有该基金的FOF产品清单 持有市值¥ 权重% 持仓日期
南方创业板ETF联接3,747,390,46792.972026-06-30
南方浩睿进取京选3个月持有混合(FOF)12,055,0004.392026-06-30
南方富誉稳健养老目标一年持有混合(FOF)3,633,8591.052026-06-30
博时盈泰臻选6个月持有期混合(FOF)1,358,3570.022026-06-30
建信龙祥稳进6个月持有期混合(FOF)728,1221.132026-06-30
博时臻选楚汇三个月持有债券(FOF)409,3880.022026-06-30
南方浩盈进取精选一年持有混合(FOF)380,9383.742026-06-30
博时恒信臻选6个月持有期混合(FOF)313,4300.022026-06-30
拆分
拆分日期 拆分比例
2016-05-200.49141
规模变动
货币单位:元
亿
规模
基金经理
基金成立日期
基金经理人数
最长任职年限
0.0年
平均任职年限
0.0年
基金经理自购
—
管理团队
基金经理时间线
孙伟 男
北京大学工商管理硕士,注册会计师(CPA),具有基金从业资格。2006年7月至2007年5月,就职于腾讯科技有限公司投资并购部,任投资并购分析专员;2007年7月至2010年1月,就职于德勤华永会计师事务所深圳分所审计部,任高级审计员。2010年2月加入南方基金,历任运作保障部基金会计、数量化投资部量化投资研究员、基金经理助理;2015年5月22日至2016年7月29日,任南方中证500工业ETF、南方中证500原材料ETF基金经理;2015年7月2日至2020年12月1日,任南方中证国有企业改革指数分级、南方中证高铁产业指数分级基金经理;2019年7月12日至2021年1月7日,任南方中证500工业ETF基金经理;2019年7月12日至2021年1月14日,任南方中证500原材料ETF基金经理;2020年12月1日至2021年4月19日,任南方中证国有企业改革指数基金经理;2015年7月10日至今,任南方中证500信息技术ETF基金经理;2016年5月13日至今,任南方创业板ETF基金经理;2016年5月20日至今,任南方创业板ETF联接基金经理;2016年8月17日至今,任南方中证500信息ETF发起联接基金经理;2016年8月19日至今,任南方深证成份ETF、南方深证成份ETF联接基金经理;2017年3月8日至今,任南方中证全指证券公司ETF联接基金经理;2017年3月10日至今,任南方中证全指证券公司ETF基金经理;2017年6月28日至今,任南方中证银行ETF基金经理;2017年6月29日至今,任南方中证银行ETF发起联接基金经理;2018年2月8日至今,任南方恒生中国企业ETF基金经理;2018年2月12日至今,任南方恒生中国企业ETF联接基金经理;2019年7月12日至今,任南方上证380ETF、南方上证380ETF联接基金经理;2020年12月1日至今,任南方中证高铁产业指数(LOF)基金经理;2022年3月3日至今,任南方上海金ETF基金经理;2023年7月25日至今,任南方上海金ETF发起联接基金经理;2026年8月21日至今,任南方中证小康产业ETF、南方中证小康产业ETF联接基金经理;2026年10月30日至今,任南方中证长江保护主题ETF、南方中证长江保护主题ETF联接基金经理。
指数型
任职稳定
近十年波动较高
11.3年
306.22亿
21
前77%
收益能力
前69%
抗风险能力
风险回报
年化回报 %
年化标准差%
累计回报
*数据截止日期:
策略
投资目标
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围
该基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,该基金可 少量投资于非成份股(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、衍生 工具(权证、股指期货等)、债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转 换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等)、资产支持证券、债券 回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投 资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。在建仓完成后,通常情况下本基 金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%,且不低于 非现金基金资产的 80%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人 在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略
该基金为被动式指数基金,采用完全复制法,按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 (更多详情请参见基金招募说明书)
业绩比较基准
创业板指数
投资策略及运作分析
2026年中报
2026年上半年,创业板指数强势上行,累计上涨35.58%,显著跑赢主要宽基指数。指数以AI算力、半导体、创新药与新能源四条主线为核心驱动力:一是国产大模型迭代与AI应用商业化落地推动算力、光模块、AI服务器方向业绩持续兑现;二是半导体设备、材料板块受益于国产替代加速、全球晶圆厂资本开支回升及先进制程突破;三是创新药、CXO板块在海外授权持续放量与国内医保政策边际温和的双重催化下走强;四是新能源产业链在产能出清、储能需求爆发与固态电池产业化预期下迎来估值修复。创业板指是深市多层次市场指数体系的核心指数之一,选取创业板市场规模大、流动性好、最具代表性的100只股票,兼具价值尺度与投资标的功能,汇聚新兴产业、高新技术企业样本股公司,成长性突出。 期间我们通过自建的“指数化交易系统”、“日内择时交易模型”、“跟踪误差归因分析系统”、“ETF现金流精算系统”等,将本基金的跟踪误差指标控制在较好水平,并通过严格的风险管理流程,确保了本基金的安全运作。 我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下: (1)新股上市初期涨幅较大的影响; (2)大额申购赎回带来的成份股权重偏差,对此我们通过日内择时交易争取跟踪误差最小化; (3)报告期内指数成份股(包括调出指数成份股)停牌引起的成份股权重偏离及基金整体仓位的偏离; (4)根据指数成份股调整进行的基金调仓,事前我们制定了详细的调仓方案,在实施过程中引入多方校验机制防范风险发生,将跟踪误差控制在理想范围内。
基金经理展望
2026年中报
展望下半年,创业板指数在上半年35.58%的涨幅之后进入“业绩验证与结构再平衡”阶段。 从基本面看,成分股2026年一季报及中报预告数据显示,AI算力、光模块、半导体设备、创新药BD四大主线业绩兑现度较高,权重股稳定的盈利底盘继续为指数提供中枢支撑;创业板注册制运行以来,成分股每半年一次的定期调整机制加快了新兴产业公司的纳入速度,机器人、固态电池、AI应用、脑机接口等前沿方向的头部企业陆续进入指数样本。从估值看,指数动态市盈率经过上半年抬升后已升至历史55%-65%分位,估值弹性接近充分释放,下半年三季报窗口将成为业绩兑现与估值消化的关键验证期。从资金结构看,公募主动基金、ETF被动资金和北向资金在创业板科技龙头上的持仓拥挤度已处于历史高位,需警惕行业景气度或业绩略低预期引发的阶段性调整。 整体看,指数中长期成长逻辑清晰,但下半年更可能呈现“个股分化、龙头强于板块”的结构性走势,配置节奏上建议聚焦业绩落地确定性强的AI应用、算力硬件与创新药BD龙头。
相关基金
基金公司
南方基金管理股份有限公司
基本信息 2026-09-30
117
基金经理人数
896
管理基金
8423.82亿
非货基规模
-517.13亿
-6.51%
较上期
近一年规模增长
1138.91亿
22.19%
较上期
近三年规模增长
信托责任 2026-09-30
4.89年
平均投管年限
3.35年
平均在职时长
80.72%
近三年留职率
43/162
平均投管年限排名
36/162
平均在职时长排名
44/155
近三年留职率排名
基金公司星级分布 2026-09-30
晨星评级数量资产占比
5星
★★
★★
★★
★★
★★
3510.91%
4星
★★
★★
★★
★★
12135.28%
3星
★★
★★
★★
15524.99%
2星
★★
★★
7521.23%
1星
★★
197.60%
0%
20%
40%
大类资产产品线规模 2026-09-30
资产类型规模(亿)占比
股票型2537.2016.37%
固收型4198.1927.09%
混合型1538.569.93%
货币7073.0845.64%
其它149.870.97%
0%
25%
50%
电话
400-889-8899
传真
0755-82763889
地址
深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
基金公告
全部公告
发行运作
定期报告
其它公告
公告名称 公告日期
1
关于南方创业板交易型开放式指数证券投资基金变更基金经理的公告
2026-11-02
2
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金2026年第3季度报告
2026-10-27
3
南方基金管理股份有限公司关于设立西安分公司的公告
2026-10-15
4
南方基金管理股份有限公司关于设立武汉分公司的公告
2026-09-18
5
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金2026年中期报告
2026-08-31
6
南方基金关于直销平台相关业务费率优惠的公告
2026-07-31
7
南方基金管理股份有限公司关于终止浦领基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告
2026-07-29
8
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告
2026-07-21
9
南方基金管理股份有限公司旗下部分ETF增加华源证券为一级交易商的公告
2026-06-30
10
南方基金管理股份有限公司关于旗下部分基金新增流动性服务商的公告
2026-06-22