诺德中小盘混合
570006
净值 2026-11-04
0.8860
日涨跌幅
3.87%
晨星分类
行业混合 - 医药
基金经理
朱明睿、王恒楠
成立日期
2010-06-28
风险等级
中高风险(R4)
股票投资风格箱
中盘成长
基金规模
0.19亿
计价货币
人民币
综合费率
3.09%
基金类型
混合型
换手率
1067%
单日申购限额
无限制
申购状态
可申购
赎回状态
可赎回
锁定期
无锁定期
托管人
中国银行
业绩
近十年
年度回报
| 回报% | 2016 | 2017 | 2018 | 2019 | 2020 | 2021 | 2022 | 2023 | 2024 | 2025 |
| 本基金 | -26.92 | 9.00 | -22.05 | 41.79 | 25.58 | -0.70 | -36.52 | -7.04 | -15.87 | 25.86 |
| 同类平均 | -15.43 | 5.99 | -13.17 | 56.29 | 76.10 | -2.22 | -21.12 | -10.75 | -14.96 | 25.68 |
| 业绩比较基准 | -13.19 | 2.81 | -25.96 | 26.22 | 23.21 | 9.35 | -16.95 | -5.47 | 8.70 | 21.75 |
| 四分位排名 | ||||||||||
| 百分位排名 | 88 | 62 | 38 | 67 | 94 | 76 | 96 | 19 | 97 | 66 |
| 同类基金数量 | 574 | 652 | 733 | 796 | 834 | 1089 | 1290 | 1445 | 1716 | 1855 |
业绩比较基准为中证700指数x80.0% + 上证国债指数x20.0%
过往回报
| 回报% | 近一月 | 近三月 | 近六月 | 近一年 | 近两年 | 近三年 | 近五年 | 近十年 | 今年以来 |
| 本基金 | -9.40 | -1.85 | -4.61 | -14.08 | 6.69 | 0.64 | -9.92 | -1.67 | -3.75 |
| 同类平均 | -13.72 | -5.57 | -9.21 | -15.26 | 6.13 | -0.68 | -7.39 | 5.32 | -6.65 |
| 业绩比较基准 | -11.21 | -12.68 | -19.15 | -11.51 | 3.12 | 4.45 | -1.30 | 1.44 | -12.18 |
| 四分位排名 | — | — | — | ||||||
| 百分位排名 | — | — | — | 47 | 50 | 42 | 73 | 97 | 39 |
| 同类基金数量 | 310 | 300 | 292 | 261 | 237 | 203 | 143 | 33 | 267 |
业绩数据截至2026-10-31，业绩不足1年不进行排名，业绩超过1年为年化值
风险
风险与回报
标准差%
回报%
| 风险和波动 | |||
| 指标 | 同类表现 | 本基金 | 同类平均 |
标准差 | 优于64%同类 | 22.05% | 19.50% |
最大回撤 | 优于51%同类 | -25.17% | -22.34% |
下行风险 | 优于75%同类 | 16.40% | 17.33% |
晨星风险 | 优于69%同类 | 3.66% | 3.22% |
| 性价比 | |||
| 指标 | 同类表现 | 本基金 | 同类平均 |
夏普比率 | 优于51%同类 | -25.64 | -25.52 |
卡玛比率 | 负值暂不排名 | -0.56 | -0.68 |
索提诺比率 | 负值暂不排名 | -0.85 | -0.91 |
相对基准表现
跟踪指标-近三年 | 晨星计算基准 中证沪港深创新药产业指数 | 招募说明书基准 中证700指数×80%＋上证国债指数×20% | 晨星分类基准 中证医药卫生全收益指数 |
|---|---|---|---|
拟合优度-R² | 0.70 | 0.36 | 0.59 |
Beta系数 | 0.68 | 0.72 | 0.83 |
Alpha % | -0.47 | -1.22 | 5.49 |
超额收益 % | -0.42 | -3.82 | 5.39 |
跟踪误差 % | 16.97 | 21.16 | 16.62 |
信息比率 | -7.15 | -80.77 | 0.32 |
什么是晨星计算基准 ?
基于基金近36个月收益序列回归，筛选与基金历史走势和波动特征更匹配的基准指数或指数组合
- 1趋势拟合度 R²
- 衡量基准能否解释基金的历史收益走势，R² 越高（最高为1），说明走势匹配度越好
- 2相对市场波动 Beta
- 衡量基金相对基准的涨跌弹性，Beta 越接近1，说明基金和基准的风险暴露越接近
投资者回报
收益率%
近一年盈利投资者数量占比
2026-06-30本基金盈利投资者
混合型基金平均
27.50%78.02%
较混合型基金平均 -50.52%
费用
费率与成本
2026-06-30 总费用
申购赎回
申购费
赎回费
综合费率 3.09%
1.40%
显性费率1.20%
管理费(年)0.20%
托管费(年)—
销售服务费(年)1.69%
隐性费率1.68%
交易成本(估)0.01%
其它费用(估) 当前基金的晨星分类为行业混合 - 医药 共有301只基金
购买费用
| 费用信息 | |
| 管理费(每年) | 1.20% |
| 托管费(每年) | 0.20% |
| 销售服务费(每年) | 该份额不收取销售服务费 |
| 最小投资额度 | |
| 申购 | 1元 |
| 增购 | — |
| 单日申购限额 | |
| 个人代销 | 无限制 |
| 个人直销 | 无限制 |
| 机构直销 | 无限制 |
| 机构代销 | 无限制 |
| 申购费 | |
| 前端收费 | 费率 |
| 申购金额 < 50万元 | 1.50% |
| 50万元 ≤ 申购金额 < 500万元 | 1.20% |
| 申购金额 ≥ 500万元 | 1000.00元 |
| 赎回费 | |
| 分层标准 | 费率 |
| 持有时间 < 7天 | 1.50% |
| 7天 ≤ 持有时间 < 1年 | 0.50% |
| 1年 ≤ 持有时间 < 2年 | 0.25% |
| 持有时间 ≥ 2年 | 0.00% |
销售机构费率优惠
0申购费率最优惠
2 家0%
买 10 万元 实付 0 元比蚂蚁、天天等省 150 元
诺德基金 线上/柜台直销 
易方达e钱包有条件免申购费1折
9 家0.15%
买 10 万元 实付 150 元
蚂蚁基金
天天基金
招商银行
腾讯理财通
盈米且慢
雪球基金
同花顺
好买基金
陆金所 资产分布
是否穿透
股票持仓
中国大盘
42.63%
中国中盘
40.60%
中国小盘
10.11%
美国股票
0.00%
发达市场
0.00%
新兴市场
0.00%
债券持仓
利率债
0.00%
信用债
0.00%
可转债
0.00%
资产支持证券
0.00%
海外投资级
0.00%
海外高收益
0.00%
商品持仓
原油
0.00%
黄金
0.00%
其他商品
0.00%
投资组合
股票行业分布
| 投资组合 % | 基准 % | +/- | |
周期性 | 8.15 | 0.00 | 8.15 |
基础材料 | 8.15 | 0.00 | 8.15 |
可选消费 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
金融服务 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
房地产 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
敏感性 | 10.66 | 0.00 | 10.66 |
通信服务 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
能源 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
工业 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
科技 | 10.66 | 0.00 | 10.66 |
防御性 | 81.19 | 100.00 | -18.81 |
必选消费 | 3.20 | 0.00 | 3.20 |
医疗保健 | 77.99 | 100.00 | -22.01 |
公用事业 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
基准指数为中证医药卫生全收益指数
股票地区分布
| 投资组合 % | |
| 大亚洲地区 | 100.00 |
| 日本 | 0.00 |
| 大洋洲 | 0.00 |
| 发达亚洲 | 0.00 |
| 新兴亚洲 | 100.00 |
| 美洲 | 0.00 |
| 北美 | 0.00 |
| 拉丁美洲 | 0.00 |
| 大欧洲地区 | 0.00 |
| 英国 | 0.00 |
| 发达欧洲 | 0.00 |
| 新兴欧洲 | 0.00 |
| 非洲/中东 | 0.00 |
| 未分类 | 0.00 |
重仓股票
| 股票代码 | 股票名称 | 晨星行业 | 风格箱 | 占净值 | 占比变动 | 重仓季度 |
| 002422 | 科伦药业 | 医疗保健 | 8.19% | 0.16% | 6 | |
| 603259 | 药明康德 | 医疗保健 | 7.95% | -0.94% | 5 | |
| 688019 | 安集科技 | 科技 | 5.57% | 0.72% | 2 | |
| 000100 | TCL科技 | 科技 | 4.93% | 新增 | 1 | |
| 300502 | 新易盛 | 科技 | 4.93% | 新增 | 1 | |
| 300759 | 康龙化成 | 医疗保健 | 4.75% | -0.02% | 2 | |
| 301239 | 普瑞眼科 | 医疗保健 | 4.56% | 新增 | 1 | |
| 688301 | 奕瑞科技 | 医疗保健 | 4.39% | 新增 | 1 | |
| 000729 | 燕京啤酒 | 必选消费 | 3.48% | 新增 | 1 | |
| 300308 | 中际旭创 | 科技 | 3.41% | 新增 | 1 |
股票风格箱
价值
平衡
成长
大盘
中盘
小盘
股票风格
基金换手率
业绩归因
基准：中证医药卫生全收益指数
持有人
内部人员持有
2026-06-30- 基金经理自持
- 持平
- 高管投研跟投
- 持平
- 内部员工持有
- 减持 -46.71%
- 基金公司直接持有2026-09-30
| 基金经理 2026-06-30 | 高管投研 2026-06-30 | 内部员工 2026-06-30 | 管理人 2026-09-30 |
| 10-50 万份 | 未持有 | 12.4 万份 | 未持有 |
| 0-10 万份 | 未持有 | 1.0 万份 | 未持有 | |
| 未持有 | 未持有 | 0.2 万份 | 未持有 | |
| 0-10 万份 | 未持有 | 11.6 万份 | 未持有 |
持有人结构
| 持有人 | 占比 |
被FOF持有情况
分红
| 除息日 | 再投资日 | 分红(元/10份) | 再投资日净值 |
| 2020-11-25 | 2020-11-25 | 4.0000 | 1.3780 |
| 2015-04-22 | 2015-04-22 | 5.0000 | 1.5900 |
| 2010-10-11 | 2010-10-11 | 0.3000 | 1.0620 |
规模变动
亿
规模
基金经理
基金成立日期
基金经理人数
最长任职年限
0.0年
平均任职年限
0.0年
基金经理自购
—
管理团队
基金经理时间线
朱明睿 男
中国科学院上海药物研究所药理学博士。历任德邦证券股份有限公司医药投资研究员、国金证券股份有限公司上海资产管理分公司医药投资研究员。2021年3月加入诺德基金管理有限公司,担任医药投资研究员，具有基金从业资格。
权益型
任职稳定
主动管理不足两亿
中盘成长
短期业绩弹性强
4.3年
0.41亿
3
前64%
收益能力
前54%
抗风险能力
风险回报
年化回报 %
年化标准差%
累计回报
*数据截止日期:
策略
投资目标
该基金重点关注行业生命周期中处于成长期的公司，主要投资于具备核心竞争力的高成长型中小市值上市公司，同时也投资于具有估值优势的非成长型中小市值公司和大市值上市公司，分享中国经济和资本市场高速发展的成果。基于对世界和中国经济增长和产业结构变迁、全球技术创新和商业模式演化、上市公司争夺和把握成长机遇能力等因素的深入分析，在有效控制风险的前提下，力求为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的回报。
投资范围
该基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工 具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略
该基金将主要通过在宏观、行业、公司不同层次上的深入研究，寻找具有核心竞争力的成长型中小市值企业的股票进行投资，同时，鉴于股票市场与生俱来的波动性和周期性，该基金也会选择具有估值优势的非成长型中小市值股票和大市值股票进行投资。该基金将在充分考虑预期收益与风险的基础上，构建投资组合。 （更多详情请参见基金招募说明书）
业绩比较基准
中证700指数×80%＋上证国债指数×20%
投资策略及运作分析
2026年中报
2026年上半年，沪深300指数上涨7.6%，中信医药指数下跌9.7%。回顾2026年上半年，科技产业链领涨市场，其余板块有所承压。科技产业链景气度持续上升，消费板块基本面存在一定压力。
在组合构建上，本基金筛选了部分CXO、生命科学上游及创新药领域的标的进行重点配置。本产品于2026年上半年减配了医药设备与耗材资产，并将部分创新药资产置换为CXO与生命科学上游资产，同时小幅增配了科技相关资产。本基金仓位整体上处于较高位置。我们将根据企业的实际经营情况，结合相关政策的变化情况，在长期看好的方向中做结构性调整，坚持在具备成长空间的领域中用深度研究寻找阿尔法的投资策略，坚持“在控制风险的前提下，坚持长期投资”的投资风格。自上而下选择细分行业，自下而上选择个股，重点关注细分行业成长空间高、赛道景气度高、企业核心竞争力强、估值合理的优质公司。
基金经理展望
2026年中报
展望2026年下半年，在国内宏观政策持续发力支撑下，经济有望延续温和复苏、逐步回升的态势。从需求端看，国内整体需求预计将呈现弱复苏趋势。细分行业方面，2026年上半年科技产业链领涨市场，部分标的涨幅较大，下半年科技相关标的可能会出现明显分化。医药行业从长期维度上受益于老龄化带来的需求增加，未来十年老年人对医疗的支付意愿与支付能力相比目前有望持续提升，且在当前的宏观经济环境下，刚需属性较为明显，仍有大量的临床需求未得到充分满足；并且经过近期估值的充分调整，当前时点医药板块或具有较高性价比。
相关基金
| 基金名称 | 基金代码 | 成立日期 | 规模 | 管理费率 | 托管费率 | 销售服务费 | 综合费率 | 最低投资额 |
| 诺德中小盘混合 | 570006 | 2010-06-28 | 0.19亿 | 1.20% | 0.20% | — | 3.09% | 1 |
基金公司
诺德基金管理有限公司 基本信息 2026-09-30
18
基金经理人数
61
管理基金
249.34亿
非货基规模
-17.30亿
-6.33%
近一年规模增长
-6.23亿
-2.50%
近三年规模增长
信托责任 2026-09-30
7.90年
平均投管年限
5.32年
平均在职时长
85.71%
近三年留职率
3/162
平均投管年限排名
3/162
平均在职时长排名
25/155
近三年留职率排名
基金公司星级分布 2026-09-30
大类资产产品线规模 2026-09-30
基金公告
| 公告名称 | 公告日期 | ||
| 1 | 诺德中小盘混合型证券投资基金基金经理变更公告 | 2026-11-04 | |
| 2 | 诺德中小盘混合型证券投资基金2026年第三季度报告 | 2026-10-27 | |
| 3 | 诺德基金管理有限公司关于旗下部分基金参加蚂蚁（杭州）基金销售有限公司认购、申购（含定期定额投资）、转换业务费率优惠活动的公告 | 2026-10-16 | |
| 4 | 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书更新 | 2026-09-28 | |
| 5 | 诺德中小盘混合型证券投资基金基金产品资料概要更新 | 2026-09-28 | |
| 6 | 诺德中小盘混合型证券投资基金2026年中期报告 | 2026-08-31 | |
| 7 | 诺德基金管理有限公司基金行业高级管理人员变更公告 | 2026-08-29 | |
| 8 | 诺德中小盘混合型证券投资基金2026年第二季度报告 | 2026-07-21 | |
| 9 | 诺德基金管理有限公司关于旗下部分基金参加珠海盈米基金销售有限公司转换业务费率优惠活动的公告 | 2026-07-20 | |
| 10 | 诺德基金管理有限公司关于旗下部分基金参加珠海盈米基金销售有限公司申购（含定期定额投资）业务费率优惠活动的公告 | 2026-07-17 |