国泰上证综合ETF
510760
4星
净值 2026-05-26
1.3583
日涨跌幅
-0.10%
晨星分类
大盘价值股票
基金经理
梁杏、吴中昊
成立日期
2020-08-21
风险等级
中风险(R3)
股票投资风格箱
大盘价值
基金规模
27.42亿
计价货币
人民币
综合费率
0.23%
基金类型
股票型
换手率
15%
单日申购限额
无限制
申购状态
可申购
赎回状态
可赎回
锁定期
无锁定期
托管人
上海银行
业绩
风险
费用
投资组合
持有人
基金经理
策略
基金公司
基金公告
业绩
回报
回撤
近五年
年度回报
回报%
2021
2022
2023
2024
2025
本基金
10.57
-7.27
-0.28
17.59
22.47
同类平均
11.74
-7.30
1.06
19.31
9.40
业绩比较基准
4.80
-15.13
-3.70
12.67
18.41
四分位排名
1
1
1
3
1
百分位排名
12
5
6
53
5
同类基金数量
358
437
458
158
278
业绩比较基准为上证综合指数收益率x100.0%
过往回报
回报%
近一月
近三月
近六月
近一年
近两年
近三年
近五年
今年以来
本基金
6.63
1.21
6.27
29.88
19.66
12.90
9.10
4.91
同类平均
1.76
0.09
3.39
16.88
11.28
6.71
6.43
3.35
业绩比较基准
5.66
-0.14
3.98
25.41
15.07
7.35
3.59
3.61
四分位排名
1
1
1
1
2
百分位排名
5
6
6
22
38
同类基金数量
396
388
372
311
218
158
133
386
业绩数据截至2026-04-30,业绩不足1年不进行排名,业绩超过1年为年化值
晨星评级
2026-03
最新三年评级
4星
最新五年评级
4星
最新十年评级
历史晨星三年评级
2023-09 - 2026-03
风险
风险与回报
标准差%
回报%
性价比
指标 同类表现 本基金 同类平均
风险和波动
指标 同类表现 本基金 同类平均
标准差
优于16%同类13.05%6.78%
最大回撤
优于24%同类-9.24%-6.17%
下行风险
优于24%同类6.89%3.26%
晨星风险
优于13%同类2.02%0.49%
相对收益
基准
业绩比较基准
指标 同类表现 本基金
Alpha
优于51%同类3.01%
Beta
1.03
R2
0.98
超额收益
优于81%同类4.47%
跟踪误差
优于21%同类1.99%
信息比率
优于52%同类2.25
月度胜率
优于39%同类66.67%
涨势捕获率
优于51%同类111.35%
跌势捕获率
优于16%同类99.59%
投资者回报
收益率%
费用
费率与成本
2025-12-31
总费用
申购赎回
申购费
赎回费
综合费率 0.23%

0.20%

显性费率

0.15%

管理费(年)

0.05%

托管费(年)

销售服务费(年)

0.03%

隐性费率

0.02%

交易成本(估)

0.02%

其它费用(估)
综合费率
1%
在同类基金的百分位
0.23%
本基金 0.23%
同类平均 1.17%
4.49%
显性费率
1%
在同类基金的百分位
0.20%
本基金 0.20%
同类平均 0.74%
2.20%
隐性费率
2%
在同类基金的百分位
-0.04%
本基金 0.03%
同类平均 0.42%
2.59%
换手率
本基金 15%
中位数 38%
基金规模
本基金 22.71亿
中位数 2.12亿
当前基金的晨星分类为大盘价值股票 共有394只基金
购买费用
费用信息
管理费(每年)0.15%
托管费(每年)0.05%
销售服务费(每年)该份额不收取销售服务费
最小投资额度
申购3,000,000元
增购
单日申购限额
个人代销无限制
个人直销无限制
机构直销无限制
机构代销无限制
申购费
赎回费
分层标准费率
资产分布
最新
历史
2025-12-31
是否穿透
股票持仓
中国大盘
67.10%
中国中盘
20.82%
中国小盘
11.43%
美国股票
0.29%
发达市场
0.16%
新兴市场
0.00%
债券持仓
利率债
0.00%
信用债
0.00%
可转债
0.00%
资产支持证券
0.00%
海外投资级
0.00%
海外高收益
0.00%
商品持仓
原油
0.00%
黄金
0.00%
其他商品
0.00%
投资组合
股票行业分布
2025-12-31
投资组合 % 基准 % +/-
周期性
43.4657.82-14.36
基础材料
10.758.981.77
可选消费
6.129.84-3.73
金融服务
25.4838.10-12.62
房地产
1.110.900.21
敏感性
41.6623.7117.96
通信服务
2.912.530.37
能源
6.505.141.37
工业
14.6211.193.43
科技
17.644.8512.79
防御性
14.8718.47-3.60
必选消费
5.119.52-4.41
医疗保健
5.393.551.84
公用事业
4.375.40-1.03
基准指数为沪深300相对全收益价值指数
股票地区分布
2025-12-31
投资组合 %
大亚洲地区99.71
日本0.00
大洋洲0.00
发达亚洲0.16
新兴亚洲99.55
美洲0.29
北美0.29
拉丁美洲0.00
大欧洲地区0.00
英国0.00
发达欧洲0.00
新兴欧洲0.00
非洲/中东0.00
未分类0.00
重仓股票
2026-03-31
股票代码 股票名称 晨星行业 风格箱 占净值 占比变动 重仓季度
601288农业银行金融服务
3.19%
-0.40%
11
601398工商银行金融服务
3.14%
-0.06%
11
601857中国石油能源
3.08%
0.49%
11
601988中国银行金融服务
1.73%
0.07%
11
600036招商银行金融服务
1.72%
-0.08%
11
601628中国人寿金融服务
1.40%
-0.30%
11
601318中国平安金融服务
1.37%
-0.26%
7
600519贵州茅台必选消费
1.35%
-1.08%
11
601138工业富联科技
1.30%
-0.24%
3
601899紫金矿业基础材料
1.29%
-0.05%
2
股票风格箱
价值
平衡
成长
大盘
中盘
小盘
股票风格
基金换手率
业绩归因
持有人
内部人员持有
2025-12-31
基金经理自持
持平
0-10万份
10-50万份
50-100万份
>100万份
高管投研跟投
持平
0-10万份
10-50万份
50-100万份
>100万份
内部员工持有
基金公司直接持有
2026-03-31
基金经理在管产品内部持有信息
基金经理
2025-12-31
高管投研
2025-12-31
内部员工
2025-12-31
管理人
2026-03-31
国泰上证综合ETF
本基金
未持有未持有未持有未持有
国泰 CES 半导体芯片行业ETF联接E
未持有10-50 万份14.7 万份未持有
国泰富时中国国企开放共赢ETF
未持有未持有未持有未持有
国泰国证食品饮料行业指数(LOF)A
0-10 万份0-10 万份54.8 万份未持有
国泰国证食品饮料行业指数(LOF)C
未持有未持有154.31 份未持有
持有人结构
持有人 占比
被FOF持有情况
FOF持有人数量
9
持有市值前五大FOF 持有市值¥ 权重% 持仓日期
国寿安保养老目标日期2030三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)2,578,0001.132025-12-31
博时五月佳5个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)792,3480.362025-12-31
国寿安保策略优选3个月持有期混合(FOF)644,5001.252025-12-31
华安养老目标日期2030三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)412,8670.492025-12-31
博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)404,7460.552025-12-31
分红
除息日 再投资日 分红(元/10份) 再投资日净值
2024-12-242024-12-240.50001.0616
2024-08-142024-08-140.46000.9339
2024-05-272024-05-270.46001.0306
规模变动
货币单位:元
亿
规模
基金经理
基金成立日期
基金经理人数
最长任职年限
0.0年
平均任职年限
0.0年
基金经理自购
管理团队
基金经理时间线
梁杏
学士。2007年7月至2011年6月在华安基金管理有限公司担任高级区域经理。2011年7月加入国泰基金,历任产品品牌经理、研究员、基金经理助理。2016年6月至2020年12月任国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理,2018年1月至2019年4月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018年7月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2019年4月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2019年11月起兼任国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(由国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来)的基金经理,2020年1月至2021年1月任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2020年8月起兼任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2020年12月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年1月起兼任国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金(由国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来)、国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金(由国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来)的基金经理,2021年1月至2022年2月任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年2月至2022年2月任国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年3月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年6月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年7月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年9月起兼任国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年11月起兼任国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年12月起兼任国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金和国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2022年1月起兼任国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年6月起兼任国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2016年6月至2018年7月任量化投资部副总监,2018年7月起任量化投资部总监,2023年11月起任总经理助理。
权益型
任职稳定
近一年规模显著减少
近三年回撤控制能力较弱
10年
287.42亿
18
前93%
收益能力
前51%
抗风险能力
风险回报
年化回报 %
年化标准差%
累计回报
*数据截止日期:
策略
投资目标
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资范围
该基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,该基金可少量投资于非标的指数成份股(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。该基金将根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。基金的投资组合比例为:该基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%,因法律法规的规定而受限制的情形除外。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以相应调整该基金的投资范围和投资比例规定。
投资策略
1、股票投资策略;2、存托凭证投资策略;3、债券投资策略;4、资产支持证券投资策略;5、股指期货投资策略;6、融资与转融通证券出借投资策略。 (更多详情请参见基金招募说明书)
业绩比较基准
上证综合指数收益率
投资策略及运作分析
2026年第一季报
26年一季度A股波动加剧。一月份,商业航天引发市场热情,而后市场出现天量卖单,热情逐步降温,A股进入震荡走势。而后随着美国,以色列,伊朗的冲突加剧,霍尔木兹海峡封锁等消息的催化下,全球商品巨幅波动,避险情绪蔓延至股市,A股呈现冲高回落的趋势。 一季度上证指数下跌1.94%。大盘,中盘,小盘的代表性指数沪深300,中证500和中证1000分别涨跌幅为-3.89%,2.03%,0.32%。一季度风格上并不明确,板块主要受美伊地缘冲突,特朗普的不确定性等影响,波动出现大幅抬升。
基金经理展望
2025年年报
26年的行业板块机会可能仍然会延续25年周期+科技的主线。虽然26年初黄金、白银等贵金属出现了史诗级的单日下跌行情,但是大宗商品,原材料等顺周期行业的长期叙事仍然没有改变。一是国际局势,地缘政治的剧烈变化以及美国对全球战略布局改变,而带来的周期性机会。二是全国会议提出2026年继续实施更加积极的财政政策,内需复苏与通胀链改善的预期下,顺周期行业的机会。 科技板块的投资机会可以关注以下几点。一是AI向更深层次转化,26年AI有望实现从硬件到算法模型到实际应用场景的突破,而应用场景和使用人数的双重成长也能回馈算力需求的成长。二是半导体设备、国产算力等自主可控产业链在严峻外部压力与强劲内部需求的驱动下,有望出现估值与业绩共振的长期产业投资机会。
相关基金
基金公司
国泰基金管理有限公司
基本信息 2026-03-31
63
基金经理人数
543
管理基金
5442.24亿
非货基规模
1361.85亿
36.81%
较上期
近一年规模增长
1801.20亿
58.07%
较上期
近三年规模增长
信托责任 2026-03-31
4.44年
平均投管年限
3.21年
平均在职时长
73.08%
近三年留职率
58/161
平均投管年限排名
47/161
平均在职时长排名
75/154
近三年留职率排名
基金公司星级分布 2026-03-31
晨星评级数量资产占比
5星
1718.90%
4星
4920.43%
3星
8524.98%
2星
5532.67%
1星
153.02%
0%
20%
40%
大类资产产品线规模 2026-03-31
资产类型规模(亿)占比
股票型2551.0529.65%
固收型2127.6424.73%
混合型348.094.05%
货币3162.6836.75%
其它415.474.83%
0%
20%
40%
电话
021-31089000
传真
021-31081800
地址
上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦15-20层
基金公告
全部公告
发行运作
定期报告
其它公告
公告名称 公告日期
1
国泰基金管理有限公司高级管理人员变更公告
2026-05-09
2
国泰基金管理有限公司关于旗下部分交易型开放式基金新增金融街证券股份有限公司一级交易商的公告
2026-04-23
3
国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金2026年第1季度报告
2026-04-22
4
国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金2025年年度报告
2026-03-30
5
国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2026年第一号)
2026-02-09
6
国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金产品资料概要更新
2026-02-09
7
国泰基金管理有限公司关于旗下部分交易型开放式基金新增西南证券股份有限公司为一级交易商的公告
2026-02-06
8
关于国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金调整基金份额参考净值(IOPV)计算机构的公告
2026-02-06
9
国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金产品资料概要更新
2026-01-30
10
国泰基金管理有限公司关于旗下部分上交所ETF变更扩位证券简称的公告
2026-01-30