国泰上证科创板100ETF
588120
净值 2026-05-29
1.8052
日涨跌幅
-4.05%
晨星分类
中盘成长股票
基金经理
王玉
成立日期
2023-09-06
风险等级
中高风险(R4)
股票投资风格箱
中盘成长
基金规模
9.67亿
计价货币
人民币
综合费率
0.25%
基金类型
股票型
换手率
34%
单日申购限额
无限制
申购状态
可申购
赎回状态
可赎回
锁定期
无锁定期
托管人
中信证券
业绩
风险
费用
投资组合
持有人
基金经理
策略
基金公司
基金公告
业绩
回报
回撤
近一年
年度回报
回报%
2024
2025
本基金
-8.39
55.23
同类平均
4.98
38.87
业绩比较基准
-8.56
54.63
四分位排名
4
1
百分位排名
93
9
同类基金数量
256
290
业绩比较基准为上证科创板100指数收益率x100.0%
过往回报
回报%
近一月
近三月
近六月
近一年
近两年
今年以来
本基金
20.14
6.16
23.81
71.75
42.64
20.82
同类平均
11.04
0.92
11.52
44.30
31.68
10.22
业绩比较基准
19.98
6.35
23.57
71.42
42.13
21.06
四分位排名
1
1
1
百分位排名
11
11
16
同类基金数量
451
443
395
323
240
433
业绩数据截至2026-04-30,业绩不足1年不进行排名,业绩超过1年为年化值
风险
风险与回报
标准差%
回报%
性价比
指标 同类表现 本基金 同类平均
风险和波动
指标 同类表现 本基金 同类平均
标准差
优于5%同类34.69%22.73%
最大回撤
优于32%同类-14.99%-13.96%
下行风险
优于21%同类13.91%12.28%
晨星风险
优于6%同类16.41%6.81%
相对收益
基准
业绩比较基准
指标 同类表现 本基金
Alpha
优于35%同类0.03%
Beta
1.00
R2
1.00
超额收益
优于44%同类0.34%
跟踪误差
优于89%同类0.55%
信息比率
优于50%同类0.61
月度胜率
优于54%同类58.33%
涨势捕获率
优于48%同类100.53%
跌势捕获率
优于27%同类100.78%
投资者回报
收益率%
费用
费率与成本
2025-12-31
总费用
申购赎回
申购费
赎回费
综合费率 0.25%

0.20%

显性费率

0.15%

管理费(年)

0.05%

托管费(年)

销售服务费(年)

0.05%

隐性费率

0.04%

交易成本(估)

0.01%

其它费用(估)
综合费率
2%
在同类基金的百分位
0.23%
本基金 0.25%
同类平均 1.60%
4.45%
显性费率
1%
在同类基金的百分位
0.20%
本基金 0.20%
同类平均 0.89%
2.20%
隐性费率
2%
在同类基金的百分位
0.03%
本基金 0.05%
同类平均 0.70%
2.95%
换手率
本基金 34%
中位数 254%
基金规模
本基金 11.27亿
中位数 1.47亿
当前基金的晨星分类为中盘成长股票 共有431只基金
购买费用
费用信息
管理费(每年)0.15%
托管费(每年)0.05%
销售服务费(每年)该份额不收取销售服务费
最小投资额度
申购3,000,000元
增购
单日申购限额
个人代销无限制
个人直销无限制
机构直销无限制
机构代销无限制
申购费
赎回费
分层标准费率
资产分布
最新
历史
2025-12-31
是否穿透
资产类型 占比同类平均
股票
99.00%93.74%
债券
0.08%0.70%
现金
0.84%6.44%
商品
0.00%0.00%
其他
0.08%-0.88%
股票持仓
中国大盘
34.98%
中国中盘
61.63%
中国小盘
0.00%
美国股票
2.39%
发达市场
0.00%
新兴市场
0.00%
债券持仓
利率债
0.00%
信用债
0.00%
可转债
0.08%
资产支持证券
0.00%
海外投资级
0.00%
海外高收益
0.00%
商品持仓
原油
0.00%
黄金
0.00%
其他商品
0.00%
投资组合
股票行业分布
2025-12-31
投资组合 % 基准 % +/-
周期性
7.4425.91-18.47
基础材料
4.0112.71-8.71
可选消费
3.437.84-4.41
金融服务
0.004.94-4.94
房地产
0.000.42-0.42
敏感性
78.8164.8313.98
通信服务
0.003.89-3.89
能源
0.000.000.00
工业
22.1619.822.34
科技
56.6541.1215.53
防御性
13.759.264.49
必选消费
0.001.79-1.79
医疗保健
13.757.106.65
公用事业
0.000.37-0.37
基准指数为中证500相对成长全收益指数
股票地区分布
2025-12-31
投资组合 % 基准 % +/-
大亚洲地区97.5999.48-1.89
日本0.000.000.00
大洋洲0.000.000.00
发达亚洲0.000.000.00
新兴亚洲97.5999.48-1.89
美洲2.410.521.89
北美2.410.521.89
拉丁美洲0.000.000.00
大欧洲地区0.000.000.00
英国0.000.000.00
发达欧洲0.000.000.00
新兴欧洲0.000.000.00
非洲/中东0.000.000.00
未分类0.000.000.00
基准指数为中证500相对成长全收益指数
重仓股票
2026-03-31
股票代码 股票名称 晨星行业 风格箱 占净值 占比变动 重仓季度
688498源杰科技科技
4.75%
1.76%
3
688347华虹公司科技
3.38%
-0.02%
4
688002睿创微纳科技
2.92%
0.05%
7
688110东芯股份科技
2.64%
-0.51%
3
688019安集科技科技
2.32%
0.33%
4
688037芯源微科技
2.12%
新增
1
688235百济神州医疗保健
2.10%
-0.28%
10
688313仕佳光子科技
2.07%
-0.06%
2
688385复旦微电科技
1.96%
-0.18%
2
688200华峰测控科技
1.95%
新增
1
股票风格箱
价值
平衡
成长
大盘
中盘
小盘
股票风格
基金换手率
业绩归因
持有人
内部人员持有
2025-12-31
基金经理自持
减持
本期
上期
0-10万份
10-50万份
50-100万份
>100万份
高管投研跟投
持平
0-10万份
10-50万份
50-100万份
>100万份
内部员工持有
减持 -100.00%
基金公司直接持有
2026-03-31
基金经理在管产品内部持有信息
王玉
基金经理
2025-12-31
高管投研
2025-12-31
内部员工
2025-12-31
管理人
2026-03-31
国泰上证科创板100ETF
本基金
未持有未持有未持有未持有
国泰上证10年期国债ETF
未持有未持有未持有未持有
国泰上证5年期国债ETF
0-10 万份未持有0.1 万份未持有
国泰信用互利债券A
未持有未持有96.4 份10.2 万份
国泰信用互利债券C
未持有未持有174.28 份未持有
持有人结构
持有人 占比
被FOF持有情况
FOF持有人数量
1
持有市值前五大FOF 持有市值¥ 权重% 持仓日期
国泰上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金147,301,41193.642025-06-30
光大保德信安选平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)4,020,6934.662025-06-30
分红与拆分
规模变动
货币单位:元
亿
规模
基金经理
基金成立日期
基金经理人数
最长任职年限
0.0年
平均任职年限
0.0年
基金经理自购
管理团队
基金经理时间线
王玉
硕士研究生。曾任职于光大银行上海分行。2016年1月加入国泰基金,历任交易员、基金经理助理。2019年12月起任上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金和上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2020年3月起兼任国泰信用互利债券型证券投资基金(由国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型而来)的基金经理,2020年3月至2024年8月任国泰金龙债券证券投资基金的基金经理,2020年4月至2021年7月任国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金的基金经理,2020年6月至2021年7月任国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,2020年8月至2021年8月任国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金和国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,2020年8月起兼任国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金的基金经理,2021年3月起兼任国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年6月至2023年5月任国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年10月起兼任国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年11月起兼任国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年12月至2023年5月任国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2022年2月至2023年5月任国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2023年9月起兼任国泰上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
指数型
五年以上
近三年规模显著减少
中长期超额收益高
6.4年
380.33亿
11
前25%
收益能力
前9%
抗风险能力
风险回报
年化回报 %
年化标准差%
累计回报
*数据截止日期:
策略
投资目标
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资范围
该基金主要投资于标的指数成份股(含存托凭证)、备选成份股(含存托凭证)。为更好地实现投资目标,该基金可少量投资于非标的指数成份股(包括主板、创业板、科创板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。该基金可根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。基金的投资组合比例为:该基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%,因法律法规的规定而受限制的情形除外。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以相应调整该基金的投资范围和投资比例规定。该基金的标的指数为上证科创板100指数及其未来可能发生的变更。
投资策略
1、股票投资策略:该基金主要采用完全复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等)导致该基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人可以采取替代性策略等方式对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。在正常市场情况下,该基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大;2、存托凭证投资策略;3、债券投资策略;4、可转换债券和可交换债券投资策略;5、资产支持证券投资策略;6、股指期货投资策略;7、融资与转融通证券出借投资策略。 (更多详情请参见基金招募说明书)
业绩比较基准
上证科创板100指数收益率
投资策略及运作分析
2026年第一季报
2026年一季度A股表现呈现高波动特点,一月市场开门红行情带动上证指数一度冲高至4165附近刷新十年新高,市场以高风险偏好为主要特征,增量资金与情绪共同作用下迅速拔估值,市场更加偏好高弹性叙事而非困境反转行业。进入3月,外部变量成为主导因素,美伊冲突爆发后,随后霍尔木兹海峡运输受阻,油价暴涨,全球市场风偏快速降温。上证指数最低回落至3813;风格由商业航天、AI等高弹性成长赛道,切向资源、红利等防御板块。 科创100指数代表科创板按照市值排序,第51到第150位的科创板企业,平均市值在150亿元左右,具有明显的专精特新和中小盘成长风格,一季度受到市场风险偏好快速转向影响,整体呈现高波动震荡走势。 科创板作为资本市场针对转变经济增长方式,实现高质量发展的重要抓手,科创100的主要成分股具有明显的“硬科技”和“小而美”的特征。科创100指数主要行业分布在生物医药,电子计算机,新能源及高端制造行业,行业分布较为分散,具有明显的成长型宽基特征,是适合进攻性弹性佳的品种。 作为跟踪标的指数的被动型基金,本基金紧密跟踪标的指数,在追求跟踪偏离度和跟踪误差的同时,也会精细化操作以更好的跟踪市场。
基金经理展望
2025年年报
科创板100指数指数成分股每季度调整一次,调整频率高于主流宽基指数,成分券更新换代快。新股上市一个季度后即可纳入指数,对新股更加宽容。指数明确划分了具体行业,包括新一代信息技术产业、高端装备制造产业、生物产业、新能源产业,符合中国产业升级方向。聚焦A股中的硬科技资产,代表新质生产力发展方向,具有长期配置价值。
相关基金
基金公司
国泰基金管理有限公司
基本信息 2026-03-31
63
基金经理人数
543
管理基金
5442.24亿
非货基规模
1361.85亿
36.81%
较上期
近一年规模增长
1801.20亿
58.07%
较上期
近三年规模增长
信托责任 2026-03-31
4.44年
平均投管年限
3.21年
平均在职时长
73.08%
近三年留职率
58/161
平均投管年限排名
47/161
平均在职时长排名
75/154
近三年留职率排名
基金公司星级分布 2026-03-31
晨星评级数量资产占比
5星
1718.90%
4星
4920.43%
3星
8524.98%
2星
5532.67%
1星
153.02%
0%
20%
40%
大类资产产品线规模 2026-03-31
资产类型规模(亿)占比
股票型2551.0529.65%
固收型2127.6424.73%
混合型348.094.05%
货币3162.6836.75%
其它415.474.83%
0%
20%
40%
电话
021-31089000
传真
021-31081800
地址
上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦15-20层
基金公告
全部公告
发行运作
定期报告
其它公告
公告名称 公告日期
1
国泰基金管理有限公司高级管理人员变更公告
2026-05-09
2
国泰基金管理有限公司关于旗下部分交易型开放式基金新增金融街证券股份有限公司一级交易商的公告
2026-04-23
3
国泰上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金2026年第1季度报告
2026-04-22
4
国泰上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金2025年年度报告
2026-03-30
5
国泰上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金产品资料概要更新
2026-01-30
6
国泰基金管理有限公司关于旗下部分上交所ETF变更扩位证券简称的公告
2026-01-30
7
国泰基金管理有限公司关于旗下部分交易型开放式基金新增粤开证券股份有限公司为一级交易商的公告
2026-01-28
8
国泰上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金2025年第4季度报告
2026-01-23
9
国泰基金管理有限公司关于旗下部分交易型开放式基金新增世纪证券有限责任公司为一级交易商的公告
2026-01-21
10
国泰基金管理有限公司关于旗下部分交易型开放式指数证券投资基金投资关联方承销证券的公告
2026-01-21