国泰中证科创创业50ETF
588360
4星
★★
★★
★★
★★
净值 2026-11-03
0.7653
日涨跌幅
-4.24%
晨星分类
大盘成长股票
基金经理
黄岳
成立日期
2021-06-29
风险等级
中高风险(R4)
股票投资风格箱
大盘成长
基金规模
2.44亿
计价货币
人民币
综合费率
0.88%
基金类型
股票型
换手率
189%
单日申购限额
无限制
申购状态
可申购
赎回状态
可赎回
锁定期
无锁定期
托管人
中国邮储
业绩
风险
费用
投资组合
持有人
基金经理
策略
基金公司
基金公告
业绩
回报
回撤
近五年
年度回报
回报%
2022
2023
2024
2025
本基金
-27.31
-16.85
15.52
63.65
同类平均
-23.43
-15.19
7.75
37.17
基准指数
-29.81
-20.52
6.91
32.54
四分位排名
3
3
1
1
百分位排名
68
59
16
6
同类基金数量
459
525
579
621
基准指数为沪深300成长全收益指数
过往回报
回报%
近一月
近三月
近六月
近一年
近两年
近三年
近五年
今年以来
本基金
-9.80
-32.52
11.67
6.93
35.00
25.26
3.57
7.55
同类平均
-7.58
-20.05
3.68
2.04
17.86
12.82
0.21
2.51
基准指数
-7.31
-19.93
-0.23
-4.07
10.93
7.51
-4.72
-2.91
四分位排名
—
—
—
1
1
1
1
1
百分位排名
—
—
—
24
8
6
10
23
同类基金数量
616
614
608
583
489
448
335
597
业绩数据截至2026-09-30,业绩不足1年不进行排名,业绩超过1年为年化值
晨星评级
2026-09
最新三年评级
4星
★★
★★
★★
★★
最新五年评级
3星
★★
★★
★★
最新十年评级
—
历史晨星三年评级
2024-06 - 2026-09
风险
风险与回报
标准差%
回报%
风险和波动
指标 同类表现 本基金 同类平均
标准差
优于14%同类53.94%34.83%
最大回撤
优于10%同类-50.35%-34.92%
下行风险
优于14%同类39.60%27.78%
晨星风险
优于17%同类21.16%9.90%
性价比
指标 同类表现 本基金 同类平均
夏普比率
优于49%同类-40.58-35.09
卡玛比率
负值暂不排名-0.40-0.45
索提诺比率
负值暂不排名-0.23-0.44
相对基准表现
2026-10-31
跟踪指标-近三年
晨星计算基准 / 招募说明书基准
中证科创创业50指数
晨星分类基准
沪深300成长全收益指数
拟合优度-R²
1.000.90
Beta系数
0.991.51
Alpha %
1.8413.32
超额收益 %
2.0411.03
跟踪误差 %
0.7919.58
信息比率
2.570.56

什么是晨星计算基准 ?

基于基金近36个月收益序列回归,筛选与基金历史走势和波动特征更匹配的基准指数或指数组合
1趋势拟合度 R²
衡量基准能否解释基金的历史收益走势,R² 越高(最高为1),说明走势匹配度越好
2相对市场波动 Beta
衡量基金相对基准的涨跌弹性,Beta 越接近1,说明基金和基准的风险暴露越接近
投资者回报
收益率%
费用
费率与成本
2026-06-30
总费用
申购赎回
申购费
赎回费
综合费率 0.88%

0.60%

显性费率

0.50%

管理费(年)

0.10%

托管费(年)

—

销售服务费(年)

0.28%

隐性费率

0.23%

交易成本(估)

0.05%

其它费用(估)
综合费率
21%
在同类基金的百分位
0.21%
本基金 0.88%
同类平均 1.66%
5.35%
显性费率
23%
在同类基金的百分位
0.20%
本基金 0.60%
同类平均 1.04%
2.20%
隐性费率
30%
在同类基金的百分位
0.01%
本基金 0.28%
同类平均 0.62%
3.95%
换手率
本基金 189%
中位数 138%
基金规模
本基金 2.99亿
中位数 3.05亿
当前基金的晨星分类为大盘成长股票 共有631只基金
购买费用
费用信息
管理费(每年)0.50%
托管费(每年)0.10%
销售服务费(每年)该份额不收取销售服务费
最小投资额度
申购2,800,000元
增购—
单日申购限额
个人代销无限制
个人直销无限制
机构直销无限制
机构代销无限制
申购费
赎回费
分层标准费率
资产分布
最新
历史
2026-06-30
是否穿透
股票持仓
中国大盘
98.16%
中国中盘
1.09%
中国小盘
0.00%
美国股票
0.00%
发达市场
0.00%
新兴市场
0.00%
债券持仓
利率债
0.00%
信用债
0.00%
可转债
0.00%
资产支持证券
0.00%
海外投资级
0.00%
海外高收益
0.00%
商品持仓
原油
0.00%
黄金
0.00%
其他商品
0.00%
投资组合
股票行业分布
2026-06-30
投资组合 % 基准 % +/-
周期性
0.2518.02-17.77
基础材料
0.197.89-7.70
可选消费
0.063.52-3.46
金融服务
0.006.61-6.61
房地产
0.000.000.00
敏感性
96.6570.3726.28
通信服务
0.000.96-0.96
能源
0.000.000.00
工业
16.0517.44-1.39
科技
80.6051.9728.63
防御性
3.1011.61-8.52
必选消费
0.007.24-7.24
医疗保健
3.064.24-1.19
公用事业
0.040.12-0.08
基准指数为沪深300成长全收益指数
股票地区分布
2026-06-30
投资组合 % 基准 % +/-
大亚洲地区100.00100.000.00
日本0.000.000.00
大洋洲0.000.000.00
发达亚洲0.002.01-2.01
新兴亚洲100.0097.992.01
美洲0.000.000.00
北美0.000.000.00
拉丁美洲0.000.000.00
大欧洲地区0.000.000.00
英国0.000.000.00
发达欧洲0.000.000.00
新兴欧洲0.000.000.00
非洲/中东0.000.000.00
未分类0.000.000.00
基准指数为沪深300成长全收益指数
重仓股票
股票代码 股票名称 晨星行业 风格箱 占净值 占比变动 重仓季度
300502新易盛科技
9.97%
0.52%
6
300308中际旭创科技
9.62%
0.71%
13
300750宁德时代工业
8.93%
0.85%
21
688256寒武纪科技
6.54%
-1.19%
8
688012中微公司科技
4.90%
-0.48%
2
688008澜起科技科技
4.75%
-0.67%
7
688981中芯国际科技
4.69%
-0.16%
21
688041海光信息科技
4.33%
-0.96%
12
300394天孚通信科技
3.50%
新增
1
688498源杰科技科技
3.24%
新增
1
股票风格箱
价值
平衡
成长
大盘
中盘
小盘
股票风格
基金换手率
业绩归因
持有人
内部人员持有
2026-06-30
基金经理自持
持平
无
0-10万份
10-50万份
50-100万份
>100万份
高管投研跟投
持平
无
0-10万份
10-50万份
50-100万份
>100万份
内部员工持有
基金公司直接持有
2026-09-30
基金经理在管产品内部持有信息
黄岳
基金经理
2026-06-30
高管投研
2026-06-30
内部员工
2026-06-30
管理人
2026-09-30
国泰中证科创创业50ETF
本基金
未持有未持有未持有未持有
国泰策略价值灵活配置混合
10-50 万份未持有17.9 万份未持有
国泰富时中国国企开放共赢ETF
未持有未持有未持有未持有
国泰恒生生物科技ETF
未持有未持有未持有未持有
国泰中证500ETF
未持有未持有未持有未持有
持有人结构
持有人 占比
被FOF持有情况
FOF持有人数量
5
持有该基金的FOF产品清单 持有市值¥ 权重% 持仓日期
华安民享稳健养老目标一年持有混合发起式(FOF)159,4000.122026-06-30
华安慧心楚选配置三年持有混合(FOF)159,4000.362026-06-30
华安慧萃组合精选3个月持有混合(FOF)159,4000.352026-06-30
华安锐进积极配置一年持有混合(FOF)159,4000.342026-06-30
华安平衡养老目标三年持有混合发起式(FOF)159,4000.092026-06-30
规模变动
货币单位:元
亿
规模
基金经理
基金成立日期
基金经理人数
最长任职年限
0.0年
平均任职年限
0.0年
基金经理自购
—
管理团队
基金经理时间线
张学明 男
硕士研究生。曾任职于北京中科江南信息技术股份有限公司等。2015年2月加入国泰基金,历任研究员、基金经理助理。2021年2月起任国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年2月至2023年9月任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理,2021年6月起兼任国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年8月至2024年8月任国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年8月起兼任国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年9月至2024年4月任国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年10月至2024年10月任国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年11月起兼任国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2022年2月起兼任国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2022年3月至2023年11月任国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年4月起兼任国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金和国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年5月至2024年6月任国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2023年5月起兼任国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2024年9月起兼任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金和国泰中证A500交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
权益型
五年以上
股票风格分散
近五年回撤控制能力弱
5.7年
349.14亿
15
前92%
收益能力
前60%
抗风险能力
风险回报
年化回报 %
年化标准差%
累计回报
*数据截止日期:
策略
投资目标
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资范围
该基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,该基金可少量投资于非标的指数成份股(包括主板、创业板、科创板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。该基金将根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。基金的投资组合比例为:该基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,因法律法规的规定而受限制的情形除外。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以相应调整该基金的投资范围和投资比例规定。
投资策略
1、股票投资策略:该基金主要采用完全复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等)导致该基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。在正常市场情况下,该基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。指数基金运作过程中,当指数成份股发生明显负面事件面临退市风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人应当按照持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。2、存托凭证投资策略;3、债券投资策略;4、可转换债券和可交换债券投资策略;5、资产支持证券投资策略;6、股指期货投资策略;7、融资与转融通证券出借投资策略。 (更多详情请参见基金招募说明书)
业绩比较基准
中证科创创业50指数收益率
投资策略及运作分析
2026年中报
一季度市场大幅波动,1月上旬商业航天相关板块大幅上涨,带动市场投资热情升温,A股成交量逼近4万亿元,随后随着相关方面不断降温,市场进入震荡格局。贵金属、化工等周期方向1月下旬连续大涨后快速回落,引发了市场的剧烈波动。随后随着美国、以色列、伊朗地缘风险升温,霍尔木兹海峡通行几近停滞。3月中旬全球避险情绪迅速升温,A股出现大幅调整。整个一季度呈现冲高回落走势。 二季度随着伊朗地缘风险缓和,市场触底回升。经济数据方面,出口延续高增,而消费、地产等方向承压。A股5-6月波动大幅增大,科技和非科技方向走势严重分化,由于目前宽基指数内部科技权重相对较大,上证指数、中证A500等指数表现尚可,但全A中位数二季度跌幅明显,市场二八分化显著。 作为指数基金,本基金旨在为看好科技成长龙头企业的投资者提供投资工具。本报告期内,我们根据对市场行情、日常申赎情况和成份股停复牌的分析判断,对股票仓位及头寸进行了合理安排,将跟踪误差控制在合理水平,尽量为投资者提供更精准的投资工具。
基金经理展望
2026年中报
本基金跟踪中证科创创业50指数,成分股中权重较大的产业链包括新能源、半导体芯片、通信、计算机、医药医疗等。 中证科创创业50指数在编制方法上独具特色,一是指数成分股每季度调整一次,调整频率高于主流宽基指数。二是新股上市一个季度后即可纳入指数,对新股更加宽容。三是指数编制方案中明确划分了具体行业,包括新一代信息技术产业、高端装备制造产业、新材料产业、生物产业、新能源汽车产业、新能源产业、节能环保产业、数字创意产业,符合中国产业升级转型方向。 中证科创创业50指数同时汇聚了科创板和创业板两大实施了注册制的板块,聚焦A股中的硬核科技资产,长期投资价值较高。
相关基金
基金公司
国泰基金管理有限公司
基本信息 2026-09-30
68
基金经理人数
575
管理基金
6101.76亿
非货基规模
823.98亿
17.05%
较上期
近一年规模增长
1609.03亿
47.72%
较上期
近三年规模增长
信托责任 2026-09-30
4.56年
平均投管年限
3.28年
平均在职时长
77.19%
近三年留职率
60/162
平均投管年限排名
43/162
平均在职时长排名
54/155
近三年留职率排名
基金公司星级分布 2026-09-30
晨星评级数量资产占比
5星
★★
★★
★★
★★
★★
2233.00%
4星
★★
★★
★★
★★
4917.80%
3星
★★
★★
★★
8915.81%
2星
★★
★★
5130.52%
1星
★★
242.88%
0%
20%
40%
大类资产产品线规模 2026-09-30
资产类型规模(亿)占比
股票型2987.7731.41%
固收型2356.9624.78%
混合型392.124.12%
货币3411.4635.86%
其它364.913.84%
0%
20%
40%
电话
021-31089000
传真
021-31081800
地址
上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦15-20层
基金公告
全部公告
发行运作
定期报告
其它公告
公告名称 公告日期
1
国泰基金管理有限公司关于旗下部分交易型开放式基金新增财通证券股份有限公司为一级交易商的公告
2026-11-02
2
国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金2026年第3季度报告
2026-10-27
3
国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金产品资料概要更新
2026-09-21
4
国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2026年第一号)
2026-09-21
5
国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金2026年中期报告
2026-08-31
6
国泰基金管理有限公司关于终止浦领基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告
2026-07-24
7
国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金2026年第2季度报告
2026-07-21
8
国泰基金管理有限公司高级管理人员变更公告
2026-05-09
9
国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金2026年第1季度报告
2026-04-22
10
国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金2025年年度报告
2026-03-30